第一章 總則

        第一條 為了支持分公司業(yè)務(wù)發(fā)展，規(guī)范分公司各部門提出的各類開發(fā)需求，提高軟件開發(fā)效率，特制定本規(guī)定。

        第二章 適用范圍

        第二條 本規(guī)定適用于分公司軟件開發(fā)申請(qǐng)、需求、編碼、測(cè)試、上線及開發(fā)管理的全過(guò)程。

        第三章 開發(fā)范圍

        第三條 由分公司各部門根據(jù)分公司全轄業(yè)務(wù)發(fā)展的需求（總公司下發(fā)的系統(tǒng)尚不支持），提出需要分公司信息技術(shù)部開發(fā)的各類軟件。

        第四條 原則上不支持分支機(jī)構(gòu)的軟件開發(fā)需求，如有需求，應(yīng)將需求報(bào)分公司對(duì)口業(yè)務(wù)部門，由該部門統(tǒng)一考慮此需求是否符合在各分支機(jī)構(gòu)使用的共性為原則，如符合提交分公司信息技術(shù)部開發(fā)。

        第四章 軟件開發(fā)流程

        第五條 軟件開發(fā)過(guò)程由下列步驟組成：

        . 需求提出；

        . 可行性分析；

        . 立項(xiàng)；

        . 需求分析；

        . 設(shè)計(jì)；

        . 編碼；

        . 測(cè)試；

        . 部署與上線。

        這些過(guò)程可以簡(jiǎn)化，但不可缺少，不可跳過(guò)。各個(gè)過(guò)程迭代進(jìn)行，每個(gè)過(guò)程的結(jié)束都以書面簽收為認(rèn)可依據(jù)。

        書面簽收可以通過(guò)“事務(wù)追蹤系統(tǒng)”的“軟件需求管理”流程完成，也可以以《階段交付物簽收表》(附表3)的形式完成。

        第六條 立項(xiàng)過(guò)程。

        需求方通過(guò)“事務(wù)追蹤系統(tǒng)”的“軟件需求管理”流程，或以《軟件開發(fā)申請(qǐng)表》(附表1)的形式填寫開發(fā)申請(qǐng)。復(fù)雜需求可附詳細(xì)的《軟件需求說(shuō)明書》（見附件4《軟件需求說(shuō)明書模板》），并經(jīng)由以下路徑簽署審批：

        （一） 需求方部門主管審批。

        （二） 分公司信息技術(shù)部可行性意見。

        （三） 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部主管審批意見。

        （四） 信息技術(shù)部分管總經(jīng)理審批意見。

        （五） 需求方分管總經(jīng)理審批意見。

        （六） 總公司信息技術(shù)部項(xiàng)目處審批立項(xiàng)。

        其中，預(yù)算投入小于0.5人月，并且不對(duì)業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的項(xiàng)目，可以在需求方和信息技術(shù)部同意的情況下，跳過(guò)第（四）、（五）項(xiàng)的審批。

        對(duì)于不涉及信息安全、業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的需求，可以跳過(guò)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部的審批。其中，涉及信息安全的內(nèi)容包括但不限于：

        . 機(jī)密業(yè)務(wù)信息；

        . 客戶隱私信息；

        . 其他可能由于泄漏而對(duì)公司、客戶和利益造成影響的信息。

        第七條 分公司信息技術(shù)部在接到軟件開發(fā)申請(qǐng)和需求定義后，及時(shí)進(jìn)行初步的需求分析，判斷程序的實(shí)現(xiàn)可行性以及需要的相關(guān)資源，并形成可行性意見，反饋申請(qǐng)部門?？尚行砸庖娭袘?yīng)該包括所需要的資源、進(jìn)度計(jì)劃和相關(guān)技術(shù)方案。

        第八條 確定立項(xiàng)后，需求方與信息技術(shù)部指定專人參與此工作，需求方負(fù)責(zé)對(duì)需求定義進(jìn)行解釋，關(guān)于需求方在需求定義與需求分析階段的責(zé)任，請(qǐng)參閱“需求定義”章節(jié)的規(guī)定。

        第九條 分公司信息技術(shù)部按項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，完成軟件的設(shè)計(jì)、編碼工作，并提交需求方進(jìn)行測(cè)試。關(guān)于進(jìn)度計(jì)劃的調(diào)整，請(qǐng)參考本規(guī)定第七章。

        第十條 需求方在分公司信息技術(shù)部完成開發(fā)工作后，應(yīng)安排專人進(jìn)行用戶測(cè)試，確認(rèn)與需求符合。并及時(shí)反饋分公司信息技術(shù)部。

        第十一條 分公司信息技術(shù)部接到確認(rèn)后，完成程序的上線，并通知申請(qǐng)部門。

        第五章 需求定義

        第十二條 需求定義的責(zé)任人是需求方。需求方負(fù)責(zé)需求的整理分析，并形成書面報(bào)告。

        第十三條 需求定義必須以書面形式，或是與書面等效的形式如事務(wù)系統(tǒng)申請(qǐng)、電子郵件、電子文檔等方式提供。不接受口頭等非正式的需求定義。

        需求定義文檔可以參考附件四《需求說(shuō)明書模板》。

        第十四條 需求定義必須是清晰的，可理解的、無(wú)岐義的。需求方是對(duì)需求定義進(jìn)行解釋和說(shuō)明的責(zé)任方。

        第十五條 需求定義至少應(yīng)該包括以下的內(nèi)容：

        （一） 軟件需要實(shí)現(xiàn)的總體功能；

        （二） 業(yè)務(wù)需求，包括每個(gè)功能的具體描述，功能說(shuō)明，輸入信息、輸出信息，處理邏輯，任務(wù)優(yōu)先級(jí)。

        （三） 集成需求，包括與其他系統(tǒng)的信息共享、相互作用關(guān)系，任務(wù)優(yōu)先級(jí)。

        （四） 非功能性需求，包括性能需求，潛在的擴(kuò)展需求，任務(wù)優(yōu)先級(jí)。

        第六章 需求變更管理

        第十六條 需求方應(yīng)該認(rèn)識(shí)到需求變更的代價(jià)遠(yuǎn)大于正常開發(fā)流程。因此，需求方必須嚴(yán)格按照需求定義要求進(jìn)行需求定義，盡可能避免需求變更。

        第十七條 需求的變更控制由:變更的提出、變更成本分析、進(jìn)度調(diào)整與反饋、需求分析、設(shè)計(jì)、編碼、測(cè)試、部署與上線等必須步驟依次組成。這些過(guò)程可以簡(jiǎn)化，但不可缺少，不可跳過(guò)。各個(gè)過(guò)程迭代進(jìn)行，每個(gè)過(guò)程的結(jié)束都以書面簽收為認(rèn)可依據(jù)。

        第十八條 需求方通過(guò)書面形式提交變更申請(qǐng)（見附表2《需求變更申請(qǐng)表》），并附詳細(xì)的變更內(nèi)容，經(jīng)需求方部門主管簽署同意后，再提交分公司信息技術(shù)部。

        第十九條 分公司信息技術(shù)部在接到變更申請(qǐng)后，及時(shí)判斷變更的代價(jià)與實(shí)現(xiàn)可行性，以及需要的相關(guān)資源，并形成可行性意見，反饋需求方。反饋意見中應(yīng)該包括變更可行性、所需要的資源、進(jìn)度的延期以及任務(wù)優(yōu)先級(jí)的調(diào)整。

        第二十條 雙方對(duì)變更進(jìn)行討論，確定變更代價(jià)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、資源調(diào)整、優(yōu)先級(jí)調(diào)整等達(dá)成一致，決定接受變更、放棄變更或推遲變更，并簽署變更確認(rèn)書。

        第二十一條 在接受變更后，信息技術(shù)部根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度安排，執(zhí)行變更內(nèi)容。

        第七章 資源分配

        第二十二條 信息技術(shù)部是各種信息技術(shù)資源的管理單位。 第二十三條 資源包括人力資源、設(shè)備資源與資金投入等。

        （一） 信息技術(shù)部可提供的人力資源的總量為：

        信息技術(shù)部軟件室員工人數(shù)*0.8 (人月)/月       最大不超過(guò)：

        信息技術(shù)部軟件室員工人數(shù)*1.5 (人月)/月

        （二） 設(shè)備資源的可用范圍為分公司現(xiàn)有的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。

        （三） 當(dāng)軟件項(xiàng)目需要引進(jìn)商業(yè)技術(shù)、軟件包、開發(fā)工具等，以及采用外包開發(fā)時(shí)，所需要的資金投入預(yù)算需要提前一年申請(qǐng)，在分公司信息技術(shù)預(yù)算中預(yù)留費(fèi)用。

        第二十四條 信息技術(shù)部根據(jù)總體工作任務(wù)情況，整體上以平均分配為原則，安排各項(xiàng)目的進(jìn)度時(shí)間表。進(jìn)度安排綜合考慮如下因素和資源分配策略：

        （一） 總公司下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)有絕對(duì)的優(yōu)先權(quán)。

        （二） 上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的工作任務(wù)較優(yōu)先。

        （三） 基礎(chǔ)業(yè)務(wù)運(yùn)行維護(hù)工作的任務(wù)較優(yōu)先。

        （四） 按需求提出時(shí)間的先后順序，先提出者較優(yōu)先。

        （五） 按需求規(guī)模的大小，較小者較優(yōu)先。

        （六） 需求變更帶來(lái)的額外工作優(yōu)先級(jí)最低，在不影響其他工作的情況下才能考慮投入。

        第二十五條 需求方應(yīng)專人配合項(xiàng)目工作，因需求方無(wú)人配合造成任務(wù)不能按期完成的，一切責(zé)任應(yīng)由需求方負(fù)責(zé)。

        第二十六條 項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃、優(yōu)先級(jí)、資源分配等由于工作需要進(jìn)行調(diào)整時(shí)，信息技術(shù)部應(yīng)以書面形式通知需求方，說(shuō)明調(diào)整原因。

        第二十七條 信息技術(shù)部定期公示當(dāng)前各項(xiàng)目的進(jìn)度與資源分配情況。

        第八章 自行開發(fā)軟件管理

        第二十八條 分公司信息技術(shù)部是分公司軟件項(xiàng)目開發(fā)工作的管理機(jī)構(gòu)。分公司信息技術(shù)部支持和鼓勵(lì)相關(guān)崗位自行開發(fā)適合工作使用的信息系統(tǒng)，并盡可能為開發(fā)者提供技術(shù)支持。

        第二十九條 在軟件項(xiàng)目實(shí)施之前，開發(fā)者必須將項(xiàng)目的下列材料送信息技術(shù)部進(jìn)行評(píng)估和備案：

        （一） 需求說(shuō)明

        （二） 詳細(xì)技術(shù)設(shè)計(jì)方案

        第三十條 軟件項(xiàng)目的開發(fā)平臺(tái)與開發(fā)工具應(yīng)該選擇本公司已經(jīng)獲得正版許可的軟件. 或是免費(fèi)軟件與開源軟件。嚴(yán)禁使用未獲授權(quán)的軟件。

        第三十一條 軟件項(xiàng)目的階段提交物（包括中間文檔，可編譯的源代碼與項(xiàng)目文件，可部署的應(yīng)用程序及其附屬文件，測(cè)試報(bào)告, 部署手冊(cè)等）都必須及時(shí)提交到信息技術(shù)部備案。

        第三十二條 軟件的運(yùn)行期間，應(yīng)該及時(shí)整理維護(hù)相關(guān)的文檔，堅(jiān)持記錄修改日志和完善維護(hù)知識(shí)庫(kù)，并定期提交信息技術(shù)部備案。

        第三十三條 開發(fā)者離職之前，有關(guān)項(xiàng)目的所有提交物都要與信息技術(shù)部做全部交接。刪除源碼、文檔的行為將被視為破壞公司信息安全，公司有采用必要手段追究責(zé)任的權(quán)力。

        第三十四條 未按規(guī)定交付應(yīng)該有提交物的軟件項(xiàng)目，不納入信息服務(wù)系統(tǒng)范圍之內(nèi)，信息技術(shù)部不負(fù)責(zé)該軟件項(xiàng)目的技術(shù)支持。

        第三十五條 軟件項(xiàng)目及其所有相關(guān)的文檔、源碼等交付物，以及在開發(fā)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)物，都不單屬于開發(fā)者本人，公司有權(quán)對(duì)這些信息做任意應(yīng)用。

        同時(shí)，公司不限制開發(fā)者在其他地方應(yīng)用這些技術(shù)，但涉及公司信息機(jī)密的除外。

        第九章 附則

        第三十六條 本規(guī)定解釋權(quán)屬分公司信息技術(shù)部。

        第三十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

        附件：

        附表1：《軟件開發(fā)申請(qǐng)表》

        附表2：《需求變更申請(qǐng)表》

        附表3：《階段交付物簽收表》

        附表4：《需求說(shuō)明書模板》