摘要

        本文從項(xiàng)目管理者角度出發(fā)，以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論為基礎(chǔ)，結(jié)合軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)，對(duì)軟件項(xiàng)目全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法與應(yīng)用進(jìn)行了深入的研究。

        論文以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工作程序?yàn)殛U述的主線索，主要針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程，介紹了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的概念和常用方法與工具：綜合了相關(guān)學(xué)科的知識(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的各個(gè)步驟中提出了新模型和新方法；結(jié)合具體案例介紹了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的使用，并給出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法在實(shí)際使用中的幾種模式。

        本文提出了以下新模型和新方法：

        （１）綜合項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域的ＴＣＱＲ風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系模型。該模型是風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的兩層次模型，并結(jié)合實(shí)際情況引入了反映管理能力的風(fēng)險(xiǎn)放大系數(shù)，較好的反映了軟件項(xiàng)目的特點(diǎn)。

        （２）建立了一般性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的標(biāo)準(zhǔn)集，并總結(jié)出ＴＢＱ調(diào)查問(wèn)卷。ＴＢＱ調(diào)查問(wèn)卷使得對(duì)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的識(shí)別和客觀評(píng)價(jià)項(xiàng)目組的管理能力具有了可操作性，也為ＴｃＱＲ模型的在實(shí)際工作中得以應(yīng)用提供了保證。

        （３）結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)改進(jìn)了二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)方法，引入了評(píng)價(jià)項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)水平的項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。

        （４）利用成功度評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果，并簡(jiǎn)要介紹了如何把風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法運(yùn)用于軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目實(shí)踐中的幾種模式。

        上述各種方法簡(jiǎn)單易懂、適于操作，便于在實(shí)際工作中得到應(yīng)用和推廣。通過(guò)本文的探索，旨在為項(xiàng)目管理者對(duì)軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)的分析、處理、決策提供一套標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化、定量化和切實(shí)可行的方法體系，為進(jìn)一步研究軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理打下基礎(chǔ)。

        第１章緒論

        １．１項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀

        １．１．１項(xiàng)目管理與風(fēng)險(xiǎn)管理

        經(jīng)過(guò)上個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，項(xiàng)目及項(xiàng)目管理已經(jīng)不再是簡(jiǎn)單的實(shí)踐活動(dòng)，而發(fā)展成為一個(gè)知識(shí)體系，上升到學(xué)科、專業(yè)體系和職業(yè)的高度，其應(yīng)用也從工程施工業(yè)迅速擴(kuò)展到軟件行業(yè)，項(xiàng)目的類型也漸漸增多，“一切皆項(xiàng)目”觀念己逐漸為許多人所接受。項(xiàng)目管理作為一種有組織的活動(dòng)，在國(guó)際上有突出影響的是１９６５年創(chuàng)建的國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＰｒｏｊｅｃｔ ＭａｎａｇｅｍｅｎｔＡｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ，Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ，ＩＰ姒）和１９６９年創(chuàng)建的美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（Ｐｒｏｊｅｃｔ№ｎ８９ｅｍｅｎｔ ＰＭＩ）。ＰＭＩ在１９８７年首次提出了項(xiàng)目管理知識(shí)體系（Ｐｒｏｊｅｃｔ ｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔＢｏｄｙ Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ，ＰＭＢＯＫ），并在１９９６年和２０００年進(jìn)行了兩次修訂。ＩＰＭＡ自１９８７年也開(kāi)始進(jìn)行相關(guān)的工作，并于１９９９年提出了“項(xiàng)目管理人的能力基準(zhǔn)”ＩｃＢ，即ＩＰ姒ＣｏｍｐｅｔｅｎｃｅＢａｓｅｌｉｎｅ?；谏鲜鰞纱笾R(shí)體系并結(jié)合我國(guó)國(guó)情，“中國(guó)項(xiàng)目管理知識(shí)體系”（ｃｈｉｎｅｓｅ—ＰＭＢＯＫ）研究工作始于１９９３年，且于２００１年７月正式推出項(xiàng)目管理知識(shí)體系文件Ｃ—Ｐ她ＯＫ。有關(guān)Ｐ船０Ｋ知識(shí)領(lǐng)域的具體內(nèi)容還會(huì)在第二章中具體介紹。

        項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在兩大項(xiàng)目管理體系中都是構(gòu)成知識(shí)領(lǐng)域的重要組成部分，是近２０年才發(fā)展起來(lái)的一門(mén)綜合性邊緣科學(xué)，是處理由不確定性產(chǎn)生的各種問(wèn)題的一整套方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和技術(shù)的研究，這也是本文的研究重點(diǎn)。

        １．１．２風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展現(xiàn)狀

        人們?cè)谝磺猩鐣?huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。從總體上看，風(fēng)險(xiǎn)是一種客觀存在，是不可避免的，而且在一定條件下還帶有某些規(guī)律性。因此，人們只能把風(fēng)險(xiǎn)縮減到最小的程度，而不可能將其完全消除。這就要求社會(huì)經(jīng)濟(jì)各部門(mén)、各行業(yè)主動(dòng)地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，積極管理風(fēng)險(xiǎn)，有效地控制風(fēng)險(xiǎn)，把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的程度，以保證社會(huì)生產(chǎn)和人民生活的正常進(jìn)行。正是在這樣的背景下，隨著生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)作為系統(tǒng)的科學(xué)產(chǎn)生于本世紀(jì)初的西方工業(yè)化國(guó)家。

        風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題最先起源于第一次世界大戰(zhàn)后的德國(guó)。１９３１年美國(guó)管理協(xié)會(huì)首先倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理，并在以后的若干年里，以學(xué)術(shù)會(huì)議及研究班等多種形式集中探討和研究風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題逐漸得到了理論探討和一些大企業(yè)的初步實(shí)踐，但風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題真正在美國(guó)工商企業(yè)中引起足夠的重視并得到推廣則始于５０年代。１９６３年，美國(guó)出版的《企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理》一文，引起歐美各國(guó)的普遍重視。此后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究逐步趨向系統(tǒng)化，專門(mén)化，使風(fēng)險(xiǎn)管理成為企業(yè)管理中一門(mén)獨(dú)立學(xué)科。

        在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，各企業(yè)中都相繼建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，專門(mén)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的分析和處理方面的工作。美國(guó)還成立了全美范圍的風(fēng)險(xiǎn)研究所和美國(guó)保險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)等專門(mén)研究工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的學(xué)術(shù)團(tuán)體，擁有３５００多家大型工商企業(yè)為會(huì)員。

        風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)的建立和風(fēng)險(xiǎn)管理教育的普及，表明風(fēng)險(xiǎn)管理己滲透到社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域。美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)（ＲＩＭＳ）和美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)協(xié)會(huì)（ＡＲＩＳ）是美國(guó)最重要的兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)。１９７８年日本風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)（ＪＲＭＳ）成立。英國(guó)建立有工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)協(xié)會(huì)（ＡＩＲＭＩｃ）。風(fēng)險(xiǎn)管理方面的課程及論著數(shù)量大增。７０年代中期，全美大多數(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院普遍開(kāi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理課。美國(guó)還設(shè)立了Ａ蹦（Ａｓｓｏｃｉａｔｅ ｉｎＲｉｓｋ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ）證書(shū)，授予通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理資格考試者。協(xié)會(huì)的活動(dòng)為風(fēng)險(xiǎn)管理在工商企業(yè)界的推廣、風(fēng)險(xiǎn)管理教育的普及和人才培養(yǎng)諸方面做出了突出的貢獻(xiàn)。

        １９８３年在美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)年會(huì)上，云集紐約的各國(guó)專家學(xué)者，討論并通過(guò)了“１０１條風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則”，作為各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則。這標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理已達(dá)到一個(gè)新的水平。１９８６年１０月在新加坡召開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際學(xué)術(shù)討論會(huì)表明，風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)已經(jīng)走向全球，成為全球范圍的國(guó)際性運(yùn)動(dòng)。進(jìn)入二十世紀(jì)九十年代后，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的飛速發(fā)展，軟件產(chǎn)業(yè)獲得了爆炸性的增長(zhǎng)，與此同時(shí)軟件項(xiàng)目所涉及的不確定因素日益增多，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越多，風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失規(guī)模也越來(lái)越大，這些都促使科研人員和實(shí)際管理人員從理論上和實(shí)踐上重視對(duì)軟件項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理相比起步較晚，相關(guān)的技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)還很不成熟，但是人們已極為重視對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論的研究。在實(shí)踐中，現(xiàn)已涌現(xiàn)出不少新一代面向項(xiàng)目的企業(yè)——項(xiàng)目型公司，國(guó)外甚至還出現(xiàn)了專門(mén)從事風(fēng)險(xiǎn)管理工作的所謂風(fēng)險(xiǎn)管理公司。

        軟件項(xiàng)目迫切需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，這主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

        第一，風(fēng)險(xiǎn)管理方法的不斷改進(jìn)及其在許多典型項(xiàng)目中的成功應(yīng)用吸引了許多項(xiàng)目組進(jìn)行自身風(fēng)險(xiǎn)管理。一方面，風(fēng)險(xiǎn)管理以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、識(shí)別、評(píng)估和科學(xué)分析為基礎(chǔ)，為管理人員運(yùn)用各種對(duì)策的最佳組合對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、合理地處置提供了可能性，是現(xiàn)代管理風(fēng)險(xiǎn)的一種科學(xué)而直接的方法；另一方面，風(fēng)險(xiǎn)管理克服了那種傳統(tǒng)的以某種單一手段處置風(fēng)險(xiǎn)的局限性，綜合利用各種控制風(fēng)險(xiǎn)的措旖，并使處置風(fēng)險(xiǎn)的方法日益完善，這些都使得越來(lái)越多的項(xiàng)目組自覺(jué)地爭(zhēng)相采用風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

        第二，風(fēng)險(xiǎn)管理是各項(xiàng)目組的內(nèi)在要求。由于軟件技術(shù)的飛速發(fā)展和軟件系統(tǒng)在社會(huì)生產(chǎn)各方面的廣泛應(yīng)用，從而使各種風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能大大增加，并且擴(kuò)大了風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失規(guī)模，這就對(duì)各項(xiàng)目組所負(fù)擔(dān)的責(zé)任提出了更高的管理要求，使風(fēng)險(xiǎn)管理的各種手段倍受青睞。我國(guó)的軟件行業(yè)為了加緊步伐，非常重視吸取國(guó)外軟件行業(yè)科學(xué)的管理理念與方法。軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在整合內(nèi)外部資源、實(shí)施全過(guò)程監(jiān)控、提供決策信息等方面，特別適合行業(yè)高動(dòng)態(tài)、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。但是縱觀國(guó)內(nèi)軟件企業(yè)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的整體水平，還存在著很多不足和問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

        第一，我國(guó)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和實(shí)踐方面起步較晚，雖然現(xiàn)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理受到越來(lái)越多軟件企業(yè)的重視，但是往往停留在概念層面，缺乏具體管理制度和方法的支持。

        第二，國(guó)內(nèi)軟件企業(yè)主要依靠項(xiàng)目管理人員的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行以定性分析為主的風(fēng)險(xiǎn)管理。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理水平參差不齊，具有一定的隨意性，實(shí)際效果往往不能得到正確評(píng)價(jià)和對(duì)待，也難以在較大范圍內(nèi)推廣。

        第三，由于在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中缺乏定量分析方法的使用，因此有關(guān)項(xiàng)目資料和數(shù)據(jù)的搜集缺乏目的性，從而導(dǎo)致該領(lǐng)域的知識(shí)不能得到有效的積累，影響了管理水平的提高。

        第四，現(xiàn)有的一些風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析方法一般只能解決某一方面的問(wèn)題，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理形不成體系，缺乏系統(tǒng)性。

        １．２風(fēng)險(xiǎn)的基本概念

        １．２．１風(fēng)險(xiǎn)的定義

        風(fēng)險(xiǎn)（Ｒｉｓｋ）的概念可以從工程學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、保險(xiǎn)學(xué)、管理學(xué)等角度進(jìn)行定義，然而目前還沒(méi)有一個(gè)為學(xué)術(shù)界普遍接受的定義。綜合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的各種學(xué)科的觀點(diǎn)，本文采用以下定義：風(fēng)險(xiǎn)是指在特定的客觀條件下，特定的時(shí)期內(nèi)，某一事件的實(shí)際結(jié)果相對(duì)預(yù)期結(jié)果的不利變化。這個(gè)定義包括了四層含義：

        第一，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，其大小可以度量。雖然有些風(fēng)險(xiǎn)事件不容易量化，對(duì)其的評(píng)價(jià)依賴風(fēng)險(xiǎn)承受者的主觀感受，可能因人而異，但并不能否定風(fēng)險(xiǎn)的客觀性和可度量性。

        第二，在這里風(fēng)險(xiǎn)主要指不利的影響，而不考慮其中可能蘊(yùn)涵的機(jī)會(huì)。

        第三，風(fēng)險(xiǎn)伴隨著人類的活動(dòng)而存在，沒(méi)有人類活動(dòng)，就不會(huì)有預(yù)期結(jié)果，事件發(fā)生的任何后果都不能成為風(fēng)險(xiǎn)。

        第四，風(fēng)險(xiǎn)的存在與其客觀環(huán)境和時(shí)空條件有關(guān)，當(dāng)客觀條件與環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)也可能發(fā)生變化。這種變化包括風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的變化、風(fēng)險(xiǎn)量的變化和在一定的時(shí)空條件下某些風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與消除。

        仿照風(fēng)險(xiǎn)的定義，可以把軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)定義為：軟件項(xiàng)目在整個(gè)生命周期內(nèi)，由于受各種環(huán)境的不確定性因素的影響，實(shí)際發(fā)生的成本、進(jìn)度、質(zhì)量等與預(yù)期結(jié)果的不利偏差。

        對(duì)于項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目的一次性使其不確定性要比其它一些重復(fù)性的活動(dòng)大許多，因而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性也就差得多，而且一旦出現(xiàn)問(wèn)題就沒(méi)有機(jī)會(huì)進(jìn)行補(bǔ)償。軟件項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有以下的幾個(gè)特點(diǎn)：

        第一，對(duì)于項(xiàng)目各組成部分之間的復(fù)雜關(guān)系，任何個(gè)人都不可能徹底地了解。

        第二，項(xiàng)目各個(gè)組成部分之間不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。

        第三，項(xiàng)目時(shí)刻處于動(dòng)態(tài)變化之中，平衡狀態(tài)即使出現(xiàn)也只能是短暫的。第四，項(xiàng)目管理者不僅要面對(duì)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，還要面臨一些非常復(fù)雜、非線性和不確定性極高的問(wèn)題。

        為了進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，本文還引入了風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的概念。風(fēng)險(xiǎn)因素是指一組項(xiàng)目的基本組成部分，這些基本組成部分的性質(zhì)和功能以及彼此之間的聯(lián)系和相互作用以及它們組成項(xiàng)目整體的方式能夠決定項(xiàng)目整體的性質(zhì)和功能。風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失影響程度的潛在原因。圖卜１表示了圍繞風(fēng)險(xiǎn)的幾個(gè)概念的關(guān)系。

        １．２．２風(fēng)險(xiǎn)的屬性

        １．風(fēng)險(xiǎn)的隨機(jī)性

        風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生及其后果都具有偶然性。風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生，何時(shí)發(fā)生，發(fā)生之后會(huì)造成何種后果？對(duì)大量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究結(jié)果表明大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)遵循一定的統(tǒng)計(jì)規(guī)律，風(fēng)險(xiǎn)具有隨機(jī)性。２．風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)總是相對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)主體而言的。同樣的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同的主體有不同的影響。人們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件都有一定的承受能力，但是這種能力因活動(dòng)、人和時(shí)間而異。本文基于風(fēng)險(xiǎn)的這個(gè)屬性引入了管理能力的概念和風(fēng)險(xiǎn)放大系數(shù)對(duì)管理能力

        ３．風(fēng)險(xiǎn)的可變性

        根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的定義，當(dāng)客觀條件與環(huán)境發(fā)生變化時(shí)（如在項(xiàng)目生命周期的不同階段），風(fēng)險(xiǎn)也可能在性質(zhì)、后果等方面發(fā)生變化。

        １．２．３風(fēng)險(xiǎn)的分類

        對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分類可以從不同的角度、根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。這里按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可預(yù)測(cè)性把風(fēng)險(xiǎn)分為確定型風(fēng)險(xiǎn)、隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)和非確定型風(fēng)險(xiǎn)。確定型風(fēng)險(xiǎn)指經(jīng)過(guò)認(rèn)真、嚴(yán)格地分析后就能夠明確的那些風(fēng)險(xiǎn)；隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)就是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，可以預(yù)見(jiàn)其發(fā)生的可能性大小的風(fēng)險(xiǎn)；非確定型風(fēng)險(xiǎn)指即使最有經(jīng)驗(yàn)的人也無(wú)法預(yù)見(jiàn)其發(fā)生可能性的那些風(fēng)險(xiǎn)。

        本文研究的重點(diǎn)是對(duì)隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。這是因?yàn)樵趯?shí)際應(yīng)用中，可以把非確定型風(fēng)險(xiǎn)盡量轉(zhuǎn)化為隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)后再進(jìn)行評(píng)估。而確定型風(fēng)險(xiǎn)因?yàn)榘l(fā)生概率高，因此可以假定出現(xiàn)的概率為ｌ，通過(guò)在項(xiàng)目初期對(duì)不同的項(xiàng)目方案進(jìn)行計(jì)算和比較，選擇出風(fēng)險(xiǎn)不利后果最小的方案來(lái)最大程度地避免確定型風(fēng)險(xiǎn)。

        １．３廣義的風(fēng)險(xiǎn)管理及程序

        一般來(lái)說(shuō)，軟件工程師總是非常樂(lè)觀。當(dāng)他們?cè)谟?jì)劃軟件項(xiàng)目時(shí)，經(jīng)常認(rèn)為每件事情都會(huì)像計(jì)劃那樣運(yùn)行，或者，又會(huì)走向另外一個(gè)極端。軟件開(kāi)發(fā)的創(chuàng)造性本質(zhì)意味著我們不能完全預(yù)測(cè)會(huì)發(fā)生的事情，因此制定一個(gè)詳細(xì)計(jì)劃的關(guān)鍵點(diǎn)很難確定。當(dāng)有預(yù)想不到的事情引起項(xiàng)目脫離正常軌道時(shí)，以上兩種觀點(diǎn)都會(huì)導(dǎo)致軟件項(xiàng)目的失敗。

        目前，風(fēng)險(xiǎn)管理被認(rèn)為是ＩＴ軟件項(xiàng)目中減少失敗的一種重要手段。當(dāng)不能確定地預(yù)測(cè)將來(lái)事情的時(shí)候，可以采用結(jié)構(gòu)化風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)發(fā)現(xiàn)計(jì)劃中的缺陷，并且采取行動(dòng)來(lái)減少潛在問(wèn)題發(fā)生的可能性和影響。風(fēng)險(xiǎn)管理意味著危機(jī)還沒(méi)有發(fā)生之前就對(duì)它進(jìn)行處理。這就提高了項(xiàng)目成功的機(jī)會(huì)和減少了不可避免風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的后果。

        在廣義上，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（ＰｒｏｊｅｃｔＲｉｓｋ№ｎａｇｅｍｅｎｔ）是貫穿在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中的一系列管理步驟，其中包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。它能讓風(fēng)險(xiǎn)管理者主動(dòng)“攻擊”風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。在狹義上，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析后，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出的決策。風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目生命周期內(nèi)表現(xiàn)為一種周而復(fù)始的過(guò)程， 

        圖卜２風(fēng)險(xiǎn)管理沉程

        在項(xiàng)目管理中，建立風(fēng)險(xiǎn)管理策略和在項(xiàng)目的生命周期中不斷控制風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的，風(fēng)險(xiǎn)管理包括四個(gè)相關(guān)階段：

        風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法常用的有調(diào)查問(wèn)詢法、流程圖法（圖表法）、現(xiàn)場(chǎng)觀察法、風(fēng)險(xiǎn)檢查表法等。風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行估計(jì)和評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的主要任務(wù)是確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與后果，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)則是對(duì)項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素和項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)水平的評(píng)價(jià)，常用的方法有：風(fēng)險(xiǎn)因子法、概率統(tǒng)計(jì)方法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等。

        風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避一般而言，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避有三種方法，

        ① 險(xiǎn)控制法，即主動(dòng)采取措施避免風(fēng)險(xiǎn)，消滅風(fēng)險(xiǎn)，中和風(fēng)險(xiǎn)或采用緊急方案降低風(fēng)險(xiǎn)。

        ②風(fēng)險(xiǎn)自留，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)量不大時(shí)可以余留風(fēng)險(xiǎn)。

        ③風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的監(jiān)督和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督，前者是對(duì)己識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)視和控制，后者是在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中監(jiān)督人們認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的組織和技術(shù)措施。

        在軟件項(xiàng)目管理中，應(yīng)該任命一名風(fēng)險(xiǎn)管理者，該管理者的主要職責(zé)是在制訂與評(píng)估規(guī)劃時(shí)，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度對(duì)項(xiàng)目規(guī)劃或計(jì)劃進(jìn)行審核并發(fā)表意見(jiàn)，不斷尋找可能出現(xiàn)的任何意外情況，試著指出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的管理策略及常用的管理方法，以隨時(shí)處理出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理者最好是由項(xiàng)目主管以外的人擔(dān)任。

        １．４本文所做的工作

        １．４．１研究?jī)?nèi)容的約束與假設(shè)

        １．針對(duì)軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是本文研究的對(duì)象，并且主要面向項(xiàng)目合同簽訂后的實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，項(xiàng)目立項(xiàng)和投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不作為主要研究?jī)?nèi)容。

        ２．根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的分類，本文重點(diǎn)研究隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法。

        ３．通過(guò)對(duì)多種數(shù)學(xué)算法和模型的綜合，建立適合軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的數(shù)學(xué)模型，使得目前以定性分析為主的風(fēng)險(xiǎn)管理向定量分析發(fā)展成為可能。

        ４．本文對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的研究是要面向?qū)嵺`，立足于應(yīng)用和推廣，使得研究成果具有實(shí)際操作和使用的價(jià)值。

        １．４．２本文內(nèi)容安排

        風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是減少項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)不確定性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別首先要弄清項(xiàng)目的組成、各項(xiàng)目組成部分的性質(zhì)和相互關(guān)系、項(xiàng)目與環(huán)境之間的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，只有全面、正確地識(shí)別軟件項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)、評(píng)價(jià)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的選擇才有實(shí)際意義。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有很多，本文將介紹幾種常見(jiàn)的方法，并著重探討了適用于軟件項(xiàng)目的ＴＣＱＲ項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系模型，同時(shí)引入了軟件項(xiàng)目的四個(gè)基本風(fēng)險(xiǎn)因素和一般性風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子，以及影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)放大系數(shù)。

        ２．１風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的程序

        風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的程序可分為三個(gè)步驟。

        第一步，搜集資料；

        第二步，確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素；

        第三步，識(shí)別并描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子。下面就每個(gè)步驟進(jìn)行說(shuō)明：

        １．搜集資料

        完整的搜集項(xiàng)目數(shù)據(jù)和資料是進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)，因此任何可能顯示潛在問(wèn)題的資料都可用于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，這些資料主要包括：

        （１）生命周期成本分析；

        （２）計(jì)劃或工作分解結(jié)構(gòu)；

        （３）進(jìn)度分析；

        （４）文件記錄的事件教訓(xùn)；

        （５）項(xiàng)目的前提、假想分析和制約因素：

        （６）技術(shù)績(jī)效測(cè)評(píng)計(jì)劃或分析；

        （７）模型和影響圖；

        （８）專家判斷和頭腦風(fēng)暴結(jié)果；

        ２．確定風(fēng)險(xiǎn)因素

        確定風(fēng)險(xiǎn)因素的過(guò)程是要明確項(xiàng)目和環(huán)境的變數(shù)，即項(xiàng)目各組成部分和彼此間的關(guān)系。確定風(fēng)險(xiǎn)因素常常與風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)結(jié)合在一起，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)形式估計(jì)明確項(xiàng)目的前提和假設(shè)，以便減少許多不必要的風(fēng)險(xiǎn)分析工作。

        ３．識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子

        識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的過(guò)程就是要識(shí)別出影響每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)都是基于識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子進(jìn)行的。

        ２．２風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的常用方法和工具

        １．專家判斷

        以往先例項(xiàng)目積累起來(lái)的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，項(xiàng)目組成員個(gè)人的常識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)非常有用。對(duì)于那些采用新技術(shù)、無(wú)先例可循的項(xiàng)目更是如此。專家判斷不僅適用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，而且適用于預(yù)測(cè)及決策過(guò)程。專家判斷有兩種方法，即Ｄｅｌｐｈｉ方法和集合意見(jiàn)法。如用Ｄｅｌｐｈｉ方法，其程序如下：

        （１）挑選專家組成小組，專家們彼此不了解，不會(huì)面；

        （２）要求每位專家對(duì)所討論的問(wèn)題進(jìn)行匿名分析；

        （３）所有專家都會(huì)收到一份全組專家的集合分析答案，并要求所有專家在這次反饋的基礎(chǔ)上重新分析。如有必要，該程序２、３步驟可重復(fù)進(jìn)行。

        ２．圖表法

        圖表法主要包括因果圖法（也稱魚(yú)刺圖法）和事故樹(shù)法，這兩種方法都是從結(jié)果查找原因。從結(jié)果查原因就是先找出項(xiàng)目會(huì)有那些事件發(fā)生，反向分析發(fā)生的原因。圖表法常常應(yīng)用于可靠性工程中。

        ３．知識(shí)領(lǐng)域檢查表

        美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)ＰＭＩ制訂的《項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南》中為項(xiàng)目管理定義了九個(gè)知識(shí)領(lǐng)域。通過(guò)項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域，如進(jìn)度、成本、質(zhì)量等來(lái)識(shí)別可能的風(fēng)險(xiǎn)，可以形成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表。本文在下一節(jié)中詳細(xì)介紹了九個(gè)知識(shí)領(lǐng)域和該方法的具體應(yīng)用。

        ４．項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)

        風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要減少項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)不確定性，就要弄清項(xiàng)目的組成、各個(gè)組成部分的性質(zhì)、它們之間的關(guān)系、項(xiàng)目同環(huán)境之間的關(guān)系等。項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)是完成這項(xiàng)任務(wù)的有力工具。項(xiàng)目管理的其它方面，如范圍、進(jìn)度和成本管理要求使用項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)。圖２一ｌ顯示了一個(gè)企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)。

        圖２—１企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)

        ５．問(wèn)卷調(diào)查法

        風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷方法是一種基于某種風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源的方法。

        ＳｔａｎｄｉｓｈＧｒｏｕｐ成功打分表和ＭｃＦａｒｌａｎｚ風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷都屬于問(wèn)卷調(diào)查法。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)問(wèn)卷中的問(wèn)題得到否定的回答或者分值較高的選項(xiàng)，那么通常表明有某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)存在。本章后面將詳細(xì)介紹一種基于ＴＣＱＲ模型的調(diào)查問(wèn)卷方法（ＴｃＱＲ—ＢａｓｅｄＱｕｅｓｔｉｏｎｎａｉｒｅ簡(jiǎn)稱ＴＢＱ方法）。

        上面介紹了幾種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的常用方法和工具，這些方法和工具在實(shí)踐中要根據(jù)具體情況加以靈活運(yùn)用，在有些時(shí)候，不同方法和工具可以組合在一起使用，以獲得理想的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的效果。

        ２．３

        ＴＣＱＲ項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系模型

        指標(biāo)是衡量系統(tǒng)總體目標(biāo)的具體標(biāo)志。指標(biāo)體系是指在評(píng)估活動(dòng)中，由一系列指標(biāo)構(gòu)成的有機(jī)整體，是測(cè)量評(píng)估對(duì)象的尺度集。用指標(biāo)體系方法對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)是在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和管理科學(xué)等領(lǐng)越內(nèi)進(jìn)行系統(tǒng)分析時(shí)經(jīng)常采用的一種方法。本節(jié)的目的就是建立起客觀的、全面反映出軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特征的各項(xiàng)目標(biāo)所要求的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為下～步的風(fēng)險(xiǎn)分析活動(dòng)打下基礎(chǔ)。

        ２．３．１

        建立指標(biāo)體系的原則

        １．完備性原則

        完備性是指影響客體效能的所有指標(biāo)均應(yīng)在指標(biāo)集中，指標(biāo)集具有廣泛性、綜合性和通用性。

        ２．低耦合性原則

        指標(biāo)體系中的指標(biāo)之間相關(guān)度小。這里并不排除相關(guān)性，因?yàn)槟承┲笜?biāo)雖然不完全相關(guān)，但也不完全獨(dú)立；而且，指標(biāo)體系中相關(guān)性的存在是容許的。

        ３．簡(jiǎn)單性原則

        指標(biāo)不是越多越好，在滿足完全性原則下，應(yīng)該盡量減少指標(biāo)的個(gè)數(shù)。這樣可以避免混亂，抓住關(guān)鍵，便于實(shí)施中的操作。

        ４．客觀性原則

        指標(biāo)選擇應(yīng)該符合軟件項(xiàng)目的特點(diǎn)，這是與其它類型項(xiàng)目不同的。

        ５．靈敏性原則

        但系統(tǒng)的指標(biāo)參數(shù)發(fā)生變化時(shí)，系統(tǒng)的性能應(yīng)相應(yīng)的發(fā)生明顯的變化。

        ６．一致性原則

        各個(gè)指標(biāo)應(yīng)該與分析的目標(biāo)相一致，所分析的指標(biāo)之間應(yīng)不相互矛盾。

        ２．３．２

        ＰＭｌ的九大知識(shí)領(lǐng)域

        《項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南》中定義了ＩＴ項(xiàng)目管理的９個(gè)知識(shí)領(lǐng)域，包括：項(xiàng)目管理框架；范圍管理；時(shí)間管理；成本管理；質(zhì)量管理；人力資源管理；溝通管理：風(fēng)險(xiǎn)管理；采購(gòu)管理。下面分別做簡(jiǎn)要的解釋：

        １．項(xiàng)目范圍管理是確定和管理為成功完成項(xiàng)目所要做的全部工作。

        ２．項(xiàng)目時(shí)間管理包括項(xiàng)目所需時(shí)間的估算，制訂可以接受的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，并確保項(xiàng)目的及時(shí)完成。

        ３．項(xiàng)目成本管理包括項(xiàng)目預(yù)算的準(zhǔn)備和管理工作。

        ４．項(xiàng)目質(zhì)薰管理是要確保項(xiàng)目滿足明確約定的或各方默認(rèn)的需要。

        ５．項(xiàng)目人力資源管理關(guān)心的是如何有效利用參與項(xiàng)目的人。

        ６．項(xiàng)目溝通管理包括產(chǎn)生、收集、發(fā)布和保存項(xiàng)目信息。７．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括對(duì)項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和應(yīng)對(duì)。

        ８．項(xiàng)目采購(gòu)管理是指根據(jù)項(xiàng)目的需要從項(xiàng)目執(zhí)行組織外部獲取和購(gòu)進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)。

        ９．項(xiàng)目整體管理則要發(fā)揮項(xiàng)目管理整體上的支撐作用，它與其他項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域互相影響。

        ２．３．３定義ＴｃＱＲ模型

        ２．３．３１

        項(xiàng)目的四個(gè)基本風(fēng)險(xiǎn)因素

        根據(jù)上一節(jié)中所介紹的九大知識(shí)領(lǐng)域，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的需要，在實(shí)際應(yīng)用中可以把九個(gè)知識(shí)領(lǐng)域進(jìn)行整合，最終確定了如圖２—２的四個(gè)基本領(lǐng)域，稱為“風(fēng)險(xiǎn)因素”。風(fēng)險(xiǎn)因素代表了項(xiàng)目的各個(gè)基本組成部分，通過(guò)彼此之間的聯(lián)系和相互作用以及它們組成整體的方式，決定了項(xiàng)目整體的性質(zhì)和功能。如果這四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生變動(dòng)，則項(xiàng)目整體的性質(zhì)和功能也要發(fā)生變化。因此，通過(guò)對(duì)這四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合分析和評(píng)價(jià)，可以反映項(xiàng)目總體的風(fēng)險(xiǎn)水平。  

        ２，３．３．２風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子

        在定義了組成整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素后，那么需要分別針對(duì)這四個(gè)風(fēng)

        險(xiǎn)因素識(shí)別出影響每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)，稱為“風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子”。風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子以及它們與項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系如圖２—３所示：

        風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子可以分為兩個(gè)不同的類型：一般性風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子和項(xiàng)目特定的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子。一般性風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子對(duì)每個(gè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)都是一個(gè)潛在的威脅。項(xiàng)目特定風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子只有那些對(duì)當(dāng)前項(xiàng)目的技術(shù)、人員及環(huán)境非常了解的人才能識(shí)別出來(lái)。表２—２中給出了常見(jiàn)的第一類風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子：

        （１）項(xiàng)目規(guī)模：可以從項(xiàng)目的功能點(diǎn)ＬＯＣ進(jìn)行判別；

        （２）需求可用性：目標(biāo)是否明確，項(xiàng)目邊界是否清楚，需求是否完整和準(zhǔn)確；

        （３）技術(shù)復(fù)雜性：技術(shù)難度大小，算法和軟硬件接口的復(fù)雜性；（４）進(jìn)度計(jì)劃的彈性：進(jìn)度計(jì)劃是否合理，靈活，任務(wù)分解ＷＢＳ是否完整和合理；

        （５）采購(gòu)時(shí)機(jī)：采購(gòu)時(shí)間是否具有不確定性；

        Ｃ．成本

        （１）項(xiàng)目規(guī)模：可以從項(xiàng)目的功能點(diǎn)Ｌ０ｃ進(jìn)行判別；

        （２）需求可用性：目標(biāo)是否明確，項(xiàng)目邊界是否清楚，需求是否完整和準(zhǔn)確；

        （３）項(xiàng)目先例：是否此前完成過(guò)類似項(xiàng)目：

        （４１成本計(jì)劃的彈性：成本計(jì)劃是否合理，靈活，任務(wù)分解ｗＢｓ是否完整和合理：

        （５）實(shí)施條件：軟件系統(tǒng)的實(shí)施、部署和維護(hù)是否存在不確定性；（６）采購(gòu)條件：為采購(gòu)是否規(guī)定了明確的前提條件；

        Ｑ質(zhì)量

        （１）客戶參與程度：客戶是否積極參與了項(xiàng)目過(guò)程；

        （２）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：是否有明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

        （３）配置管理：是否有適合的配置管理體系，管理項(xiàng)目變更：“）測(cè)試計(jì)劃：是否有測(cè)試計(jì)劃和適合的測(cè)試流程，具有專門(mén)的測(cè)試組織或質(zhì)量保證組織；

        （５）非功能性需求：項(xiàng)目中是否有特殊的可靠性、安全性、性能等非功能性需求；

        （１）高層管理的支持：是否得到高層領(lǐng)導(dǎo)的支持；

        （２）技術(shù)能力：是否有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員，相關(guān)的知識(shí)積累；

        （３）員工士氣：參與項(xiàng)目的人員的流動(dòng)性和積極性；

        （４）開(kāi)發(fā)環(huán)境：是否有充分的軟硬件設(shè)備和開(kāi)發(fā)條件；

        （５）團(tuán)隊(duì)協(xié)作：團(tuán)隊(duì)的合作精神和溝通能力，相互配合的協(xié)調(diào)性：

        是這樣一些共性的標(biāo)準(zhǔn)，其價(jià)值在于在一定程度上使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做到明確化、可操作化和優(yōu)化。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在付諸實(shí)施中，會(huì)受到具體評(píng)估人的意愿、經(jīng)驗(yàn)等條件的制約和影響，需要通過(guò)對(duì)其概念、邏輯、方法、知識(shí)、觀點(diǎn)、價(jià)值的理解及實(shí)踐方面的努力，才能具有合理性。在有限的條件下，盡最大可能的合理利用主要指標(biāo)，能基本體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)中的共同屬性，描述出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要方面和重要特征，達(dá)到“滿意”的評(píng)估

        目的，是本節(jié)探討的主要實(shí)質(zhì)。指標(biāo)的量化將在后面做進(jìn)一步的探討。我們認(rèn)為軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的構(gòu)建，應(yīng)該來(lái)自定性與定量的有機(jī)結(jié)合，軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)是選擇那些代表性好、可觀測(cè)、特異性強(qiáng)和靈敏度較高的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子。指標(biāo)體系也應(yīng)是動(dòng)態(tài)變化的，需要在實(shí)踐中不斷完善和發(fā)展，并根據(jù)不同的項(xiàng)目選取適合的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子。本文不試圖對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系做全面研究，而在于探討初步的、在實(shí)踐中簡(jiǎn)單易操作的，并符合一般項(xiàng)目規(guī)律且體現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要方面的指標(biāo)體系的構(gòu)建方法。

        ２．３．３．３風(fēng)險(xiǎn)放大系數(shù)

        在實(shí)踐中，由于不同企業(yè)和同一企業(yè)中不同項(xiàng)目組的管理能力不同，導(dǎo)致對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估也是不同的。一般的，管理能力強(qiáng)，抗風(fēng)險(xiǎn)的能力就強(qiáng)；管理能力弱，抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力就弱。例如：某項(xiàng)目組選用了適合的軟件工程管理規(guī)范組織開(kāi)發(fā)過(guò)程，那么對(duì)于來(lái)自于需求可用性方面的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)減小。根據(jù)圖２—２的ＴＣＱＲ模型可得到圖２—４：

        其中，風(fēng)險(xiǎn)放大系數(shù)Ｐ體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)與管理能力的關(guān)系。引入風(fēng)險(xiǎn)放大系數(shù)的目的，是對(duì)這種客觀存在關(guān)系的反映。下面列出了組成項(xiàng)目管理能力的主要內(nèi)容：

        １．軟件工程成熟度：開(kāi)發(fā)規(guī)范，適合性，組織的熟悉程度。

        ２．擁有的質(zhì)量保證體系和質(zhì)量觀念。

        ３．使用有效的管理和設(shè)計(jì)工具的程度。

        ４．行之有效的組織結(jié)構(gòu)和職能劃分，特別是項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限。

        ５．組織的制度、文化和激勵(lì)機(jī)制。

        ２．３．４用ＴＢ０方法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子

        上一節(jié)中對(duì)一般性的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子進(jìn)行了定義。在實(shí)際工作中，對(duì)于不同的項(xiàng)目、同一項(xiàng)目生命周期的不同階段，風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平的影響是不同的。另外管理能力的不同也影響到最終項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平。因此，需要有一種方法能夠針對(duì)項(xiàng)目的具體情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子進(jìn)行篩選和識(shí)別，對(duì)管理能力進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，且該方法要具有方便快捷、容易操作的特點(diǎn)。通過(guò)我們的研究，在整理和提煉３０多個(gè)的實(shí)際軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，并參考基于分類的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法（參考文獻(xiàn)［３２］），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新分類后給出了由一系列圍繞項(xiàng)目的具體問(wèn)題組成的ＴＢＱ（ＴＣＱＲ—ＢａｓｅｄＱｕｅｓｔｉｏｎｎａｉｒｅ）調(diào)查問(wèn)卷，見(jiàn)表２—３。

        表２—３ＴＢＱ風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷

        １．項(xiàng)目規(guī)模

        （１）此前是否經(jīng)歷過(guò)與當(dāng)前項(xiàng)目大小類似的項(xiàng)目？

        （２）當(dāng)前項(xiàng)目是否需要建立比以往項(xiàng)目規(guī)模更大的項(xiàng)目組？

        ２．需求可用性

        （１）需求是否穩(wěn)定？是否還有發(fā)生變化的外部接口？

        （２）是否仍有需求未列入ＳＲＳ？是否采用了適當(dāng)?shù)姆椒ú东@用戶需求？

        （３）所有外部接口都被定義了嗎？

        （４）需求說(shuō)明中存在模糊的問(wèn)題嗎？

        （５）ＳＲＳ中的條目是否代表了用戶的真實(shí)需求？

        （６）客戶對(duì)需求是否已經(jīng)確認(rèn)？

        （７）采用了何種方式來(lái)確認(rèn)需求？（原型、分析、模擬）

        （８）從技術(shù)角度考慮是否包含可行性有疑問(wèn)的需求？

        ３．技術(shù)復(fù)雜性

        （１）是否對(duì)算法和系統(tǒng)設(shè)計(jì)的可行性進(jìn)行了檢驗(yàn)？采用何種檢驗(yàn)方法？

        （２）是否包含過(guò)于樂(lè)觀和不現(xiàn)實(shí)的設(shè)計(jì)部分？

        （３）是否有不容易進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)的需求或功能？

        （４）是否定義了所有的內(nèi)部接口？（軟件之間和軟件與硬件間的）

        （５）接口部分是否包含有進(jìn)程？如果有，進(jìn)程屬于同步還是異步？

        （６）對(duì)于性能是否存在特殊要求？如果有，是否完成了性能分析？

        ４．進(jìn)度和成本計(jì)劃的彈性

        （１）計(jì)劃依據(jù)的工作分解結(jié)構(gòu)是否完善和經(jīng)過(guò)確認(rèn)？是否進(jìn)行了任務(wù)優(yōu)先級(jí)定義？

        （２）是否所有項(xiàng)目組成員的工作都列入了計(jì)劃中？

        （３）是否制訂了對(duì)計(jì)劃進(jìn)行有效的管理的方案？

        （４）是否采取了計(jì)劃對(duì)關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)行跟蹤？

        （５）是否制訂了對(duì)意外事件的預(yù)先行動(dòng)方案？

        ５．采購(gòu)時(shí)機(jī)與采購(gòu)條件

        （１）采購(gòu)合同的類型是什么？（固定價(jià)格、浮動(dòng)價(jià)格）

        （２）是否含有進(jìn)口設(shè)備或產(chǎn)品？

        ６．項(xiàng)目先例

        （１）是否開(kāi)發(fā)過(guò)同類型的項(xiàng)目？

        （２）在待開(kāi)發(fā)領(lǐng)域內(nèi)是否有足夠的領(lǐng)域知識(shí)？

        ７．項(xiàng)目實(shí)施條件

        （１）是否有足夠的用于實(shí)施的軟硬件設(shè)備？

        （２）實(shí)施地點(diǎn)和參與實(shí)施的用戶的水平？

        （３）是否存在參與實(shí)施活動(dòng)的第三方和實(shí)施所依賴的外部條件？

        ８．客戶參與

        （１）客戶已經(jīng)完全參與到了需求的定義中嗎？

        （２）頂層的客戶管理者和終端用戶是否都承諾并采取行動(dòng)支持項(xiàng)目嗎？

        （３）對(duì)于項(xiàng)目的目標(biāo)和范圍以及最終的產(chǎn)品是否達(dá)成了真實(shí)合意？

        ９．質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

        （１） 是否明確了項(xiàng)目的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并以文字的形式確定下來(lái)？

        （２）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是完整和清晰無(wú)歧義的嗎？

        １０．配置管理

        （１）是否采用了配置管理系統(tǒng)或配置管理規(guī)范實(shí)旖配置管理？

        （２）配置管理過(guò)程覆蓋了所有必要的項(xiàng)目組成員的活動(dòng)嗎？

        （３）是否存在多個(gè)異地開(kāi)發(fā)環(huán)境？如果是那么配置管理是否覆蓋了所有開(kāi)發(fā)環(huán)境嗎？

        １１．測(cè)試

        （１）是否制訂了測(cè)試計(jì)劃？測(cè)試工作的組織方式和工作規(guī)范是否得當(dāng)？

        （２）是否有獨(dú)立的測(cè)試組織？該組織是否在項(xiàng)目分析階段就參與了？

        （３）采取得測(cè)試方法是什么？（白盒、黑盒、混合）

        （４）是否采用了適合的測(cè)試工具？測(cè)試環(huán)境是否滿足要求？

        １２．特殊要求

        （１）是否存在安全、性能、可靠性和可維護(hù)性方面的特殊要求？

        １３．高管層支持

        （１）問(wèn)題升級(jí)的渠道是否暢通？

        （２）是否可以從高層管理者得到足夠支持以便使問(wèn)題得到及時(shí)的處理？

        （３）高層管理者傾向于委托式管理的這種微管理方式嗎？

        （４）高層管理者是否更喜歡樂(lè)觀和理想的報(bào)告？

        １４．技術(shù)能力

        （１）項(xiàng)目組成員擁有合適的技能嗎？

        （２）是否有足夠的領(lǐng)域知識(shí)和類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)？

        １５．工作環(huán)境

        （１）軟硬件設(shè)備是否滿足開(kāi)發(fā)的需要？

        （２）項(xiàng)目組在使用開(kāi)發(fā)工具方面熟練嗎？這些工具易用嗎？

        （３）當(dāng)項(xiàng)目組成員遇到問(wèn)題時(shí)是否能夠方便的得到幫助？

        １６．團(tuán)隊(duì)協(xié)作

        （１）項(xiàng)目組成員在交叉功能部分有合作嗎？

        （２）團(tuán)隊(duì)在達(dá)成普通目標(biāo)時(shí)的效率高嗎？

        （３）成員容易與項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行溝通嗎？

        （４）成員是否能夠及時(shí)獲得影響自身工作的事件通告？

        １７．員工士氣

        （１）可能影響項(xiàng)目組成員士氣的因素有哪些？

        １８．開(kāi)發(fā)過(guò)程規(guī)范

        （１）是否使用了適合項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)模型和軟件工程規(guī)范？

        （２）過(guò)程控制是否有效？項(xiàng)目組成員對(duì)此熟悉嗎？

        １９．質(zhì)量保證體系

        （１）是否擁有質(zhì)量保證制度、規(guī)范和過(guò)程？獲得過(guò)認(rèn)證嗎？

        （２）有獨(dú)立的質(zhì)量保證組織嗎？如果有，在項(xiàng)目中的角色是什么？

        ２０．軟件工程輔助工具的使用

        （１）是否在使用ｃＡｓＥ工具輔助項(xiàng)目管理和開(kāi)發(fā)過(guò)程？

        （２）使用的熟練程度和工具所覆蓋范圍的廣度如何？

        ２１．組織結(jié)構(gòu)和職能定義

        （１）組織結(jié)構(gòu)的效率如何？

        （２）項(xiàng)目組成員了解自己和他人的職能嗎？了解誰(shuí)對(duì)某些事情負(fù)責(zé)嗎？

        ２２．組織制度

        （１）組織中是否采取了適合的激勵(lì)機(jī)制？該制度的認(rèn)可程度如何？

        采用ＴＢＱ調(diào)查問(wèn)卷對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子識(shí)別的方法稱為ＴＢＱ方法。具體應(yīng)用ＴＢＱ方法時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理把ＴＢＱ問(wèn)卷發(fā)給項(xiàng)目組的核心成員，把收回的問(wèn)題答案經(jīng)過(guò)整理后即可得出適合的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子和對(duì)管理能力的評(píng)價(jià)。

        第３章風(fēng)險(xiǎn)分析

        ３．１概述

        風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，只有充分識(shí)別了項(xiàng)目所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，才能對(duì)其展開(kāi)進(jìn)一步的分析與管理。風(fēng)險(xiǎn)分析包括了風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率和給項(xiàng)目所帶來(lái)的損失大小進(jìn)行量化分析的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及選擇風(fēng)險(xiǎn)管理方案的依據(jù)和基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)有主觀和客觀的兩種。對(duì)于軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，因?yàn)楹苌俟_(kāi)軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的最新資料和數(shù)據(jù)，因此主觀的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)尤其重要。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時(shí)必須要做到：

        １．確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的計(jì)量標(biāo)度。

        ２．確定估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的變化范圍及其限定條件。

        ３．確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率。

        ４．根據(jù)選定的計(jì)量標(biāo)度計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)事件各種結(jié)果的數(shù)值。

        風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并確定其嚴(yán)重程度順序，最終得到各風(fēng)險(xiǎn)因素和項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)的水平。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可分成三步：

        １．確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)就是項(xiàng)目主體針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)后果確定的可接受水平。單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)都要確定評(píng)價(jià)基準(zhǔn)，可分別稱為單個(gè)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)和整體評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)的可接受水平可以是絕對(duì)的，也可以是相對(duì)的。

        ２．確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平。項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平是綜合了所有的風(fēng)險(xiǎn)因素之后確定的。

        ３．將單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素與單個(gè)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)、項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平與整體評(píng)價(jià)基準(zhǔn)對(duì)比，看看項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受的范圍內(nèi)。進(jìn)而確定該項(xiàng)目是要繼續(xù)、整還是終止。

        ３．２計(jì)量標(biāo)度與風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

        ３．２．１計(jì)量標(biāo)度

        計(jì)量是為了取得有關(guān)數(shù)值或排列順序。計(jì)量使用標(biāo)識(shí)、序數(shù)、基數(shù)和比率四種標(biāo)度。標(biāo)識(shí)標(biāo)度是標(biāo)識(shí)對(duì)象或事件的，可以用來(lái)區(qū)分不同的風(fēng)險(xiǎn)，但不涉及數(shù)量；序數(shù)標(biāo)度可以標(biāo)識(shí)定性信息和進(jìn)行排序；基數(shù)標(biāo)度不但可以把各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)彼此區(qū)分開(kāi)來(lái)，而且還可以確定彼此間的差別大??；比率標(biāo)度可以定量的估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，并且為不同項(xiàng)目進(jìn)行比較時(shí)提供了可比的計(jì)量起點(diǎn)。

        ３．２．２風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)

        風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)損失影響和風(fēng)險(xiǎn)放大系數(shù)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)和評(píng)價(jià)前，需要根據(jù)具體的項(xiàng)目情況和項(xiàng)目組能力進(jìn)行客觀的評(píng)估，制訂針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的量化標(biāo)準(zhǔn)。注意，風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)因素的影響是有差異的。通過(guò)我們對(duì)歷史項(xiàng)目的研究分析，以下各表給出了應(yīng)用于多數(shù)軟件項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)實(shí)質(zhì)上是一種經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，在具體應(yīng)用到一個(gè)項(xiàng)目中時(shí)，可以根據(jù)項(xiàng)目的具體情況進(jìn)行調(diào)整。本文后面的例子中將直接使用這些標(biāo)準(zhǔn)。

        表３－１風(fēng)險(xiǎn)概率Ｐ，等級(jí)表   

        ４管理能力弱，經(jīng)驗(yàn)不足

        有～定管理能力和經(jīng)驗(yàn)管理能力強(qiáng)，經(jīng)驗(yàn)豐富

        ３．２．３風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

        對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)一般采用風(fēng)險(xiǎn)因子為衡量標(biāo)準(zhǔn) 

        ３．Ｉ，稱為等風(fēng)險(xiǎn)圖。

        利用專家經(jīng)驗(yàn)，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)，綜合成整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。這種分析方法適用于項(xiàng)目前期決策，這一時(shí)期由于缺乏項(xiàng)目的具體數(shù)據(jù)資料，往往要依據(jù)專家的經(jīng)驗(yàn)和決策者的主觀意向來(lái)估計(jì)和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

        ２．層次分析法

        層次分析法是運(yùn)籌學(xué)家Ｔ．ＬＳａｔｔｙ于七十年代中期提出的，它把復(fù)雜的問(wèn)題分解為各個(gè)組成要素，再將這些要素按支配關(guān)系分組，形成有層次的結(jié)構(gòu)，是一種定性與定量相結(jié)合的分析方法。通過(guò)兩兩比較方式確定層次中諸多因素相對(duì)重要性，然后綜合人的判斷以決定諸因素相對(duì)重要性的總順序。它一般用于項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。本章后面介紹了使用該方法對(duì)模糊綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了改進(jìn)。

        ３．概率統(tǒng)計(jì)分析法應(yīng)用概率統(tǒng)計(jì)方法分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是比較傳統(tǒng)的做法，是一種定量分析方法。其優(yōu)點(diǎn)在于理論基礎(chǔ)完善，分析過(guò)程簡(jiǎn)單。但由于歷史數(shù)據(jù)積累和搜集以及估計(jì)概率分布的困難，在工程項(xiàng)目中應(yīng)用較多，而在軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中使用存在較大的困難。

        ４．敏感性分析法敏感性分析方法的結(jié)果可以為決策者提供這樣的信息：風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子對(duì)哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的變化最為敏感，哪個(gè)其次，可以相應(yīng)排列出敏感性順序，這是一種定量分析方法。這種方法的缺點(diǎn)是只知道風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響范圍，而不知道發(fā)生的可能性大小，無(wú)法定量測(cè)定風(fēng)險(xiǎn)大小。一般在項(xiàng)目前期的可行性研究工作中較多采用。

        ５．蒙特卡羅模擬蒙特卡羅模擬是一種概率統(tǒng)計(jì)分析方法，屬于定量分析方法。應(yīng)用該技術(shù)可以直接處理多種風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的不確定性，并把這種不確定性對(duì)分析目標(biāo)的影響以概率分布的形式表示出來(lái)。本章后面介紹了使用該方法對(duì)模糊綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了改進(jìn)。

        ６．ＣＩＭ模型

        ｃＩＭ模型是對(duì)概率或概率分布進(jìn)行疊加的控制區(qū)間和記憶模型。這種方法使用直方圖代替變量的概率分布，用和代替概率函數(shù)的積分，一般用于估計(jì)項(xiàng)目成本的風(fēng)險(xiǎn)，是一種定性與定量結(jié)合的分析方法。

        ７．風(fēng)險(xiǎn)因子法

        、

        風(fēng)險(xiǎn)因子法也稱為等風(fēng)險(xiǎn)圖法，詳見(jiàn)本章第二節(jié)闡述。

        ８．模糊綜合評(píng)價(jià)法

        這是一種定量分析的方法。項(xiàng)目中潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子很大一部分難以用數(shù)值來(lái)準(zhǔn)確的加以定量描述，它們之間的關(guān)系和結(jié)構(gòu)也是含糊不清的，無(wú)法用單一的準(zhǔn)則來(lái)判定，但是可以利用歷史經(jīng)驗(yàn)或?qū)＜抑R(shí)，用評(píng)價(jià)語(yǔ)言生動(dòng)地描述出它們的性質(zhì)及其可能的影響結(jié)果。模糊數(shù)學(xué)在處理模糊的變量方面有獨(dú)到之處，得到的數(shù)學(xué)結(jié)果又能通過(guò)一定的方法轉(zhuǎn)為語(yǔ)言

        ３．４結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)的模糊綜合評(píng)價(jià)方法

        模糊性是人類認(rèn)識(shí)客觀事物的認(rèn)識(shí)活動(dòng)中產(chǎn)生的，它表征的不是客觀事物的固有屬性，而是人類對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)過(guò)程中形成的客觀關(guān)系和客觀特征。它反映了作為認(rèn)識(shí)主體的人腦對(duì)客觀事物認(rèn)知關(guān)系的思維特征。這些特征具有不確定、不分明和似是而非等等模糊特征。從思維上看是主觀的，但其反映的事物是客觀的。

        模糊綜合評(píng)價(jià)方法就是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理，將一些邊界不清，不易定量的因素定量化，對(duì)實(shí)際的問(wèn)題進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的一種方法?？刂普搶＜遥蹋粒幔洌澹栌冢保梗叮的晔紫忍岢隽四：碚摵碗`屬度函數(shù)，開(kāi)辟了解決模糊問(wèn)題的科學(xué)途徑。

        在軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中，由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子隸屬于各個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)的問(wèn)題往往是不確定的，具有模糊分類的特征，因此較適合于采用模糊綜合評(píng)價(jià)方法解決這類問(wèn)題。另外，根據(jù)多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)方法，不僅可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子進(jìn)行模糊分類，還可以對(duì)單一風(fēng)險(xiǎn)因素、項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)以及多個(gè)項(xiàng)目分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。

        本文在多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)方法的基礎(chǔ)上，對(duì)單因子模糊評(píng)價(jià)中的隸屬度函數(shù)、指標(biāo)權(quán)值向量的確定、評(píng)價(jià)結(jié)果向量的單值化處理問(wèn)題根據(jù)實(shí)際應(yīng)用需要提出了改進(jìn)的方法。同時(shí)，本文提出采用項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平，同時(shí)給出了計(jì)算項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)的一般公式。

        ３．４．１

        模糊綜合評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型

        ３４．１．１

        模糊綜合評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型

        １．定義風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子論域和評(píng)價(jià)等級(jí)論域

        一般情況下評(píng)價(jià)等級(jí)ｍ取值范圍為［３，７］中的接數(shù)，如果ｍ過(guò)大，那么評(píng)價(jià)等級(jí)對(duì)應(yīng)的評(píng)語(yǔ)難以描述且不容易判斷等級(jí)隸屬，反之又不符合模糊綜合評(píng)價(jià)的質(zhì)量要求。ｍ取奇數(shù)的情況較多，因?yàn)檫@樣可以有一個(gè)中間等級(jí)，便于評(píng)價(jià)。２．進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)，建立模糊關(guān)系矩陣Ｒ無(wú)論用什么方法進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)，都要給出從Ｕ到礦的一個(gè)模糊映射，模糊關(guān)系矩陣反映了評(píng)價(jià)與評(píng)價(jià)等級(jí)之間的模糊關(guān)系。在該矩陣中，模糊單因素評(píng)價(jià)方法與因素（指標(biāo)）的屬性有關(guān)，不同屬性的因素可以采用不同的方法，主要分為定性指標(biāo)和定量指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)方法。其中定性的模糊評(píng)價(jià)常用問(wèn)卷調(diào)查和專家Ｄｅｌｐｌｌｉ方法；定量的模糊評(píng)價(jià)一般采用隸屬函數(shù)。具體的方法在本章的后面進(jìn)行詳細(xì)闡述。

        本文針對(duì)上述方法的不足，提出了結(jié)合蒙特卡羅模擬的改進(jìn)的模糊單因素評(píng)價(jià)方法。

        ３．確定被評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的模糊權(quán)向量

        一般情況下，ｎ個(gè)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子對(duì)被評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)因素并非是同等重要的，各

        第３蘋(píng)風(fēng)險(xiǎn)分析

        個(gè)單方面因素的表現(xiàn)對(duì)總體表現(xiàn)的影響也是不同的，因此在進(jìn)行模糊合成之前要確定模糊權(quán)值向量。在模糊綜合評(píng)價(jià)中，權(quán)值向量Ａ中的元素口．本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子甜。對(duì)模糊子集｛對(duì)被評(píng)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要等級(jí)｝的隸屬度，并且在模糊合成前還要進(jìn)行歸一化。

        向量。具體方法在本章的后面進(jìn)行詳細(xì)介紹。

        ４．模糊合成與模糊合成算子

        通過(guò)模糊單因素評(píng)價(jià)可以得到隸屬關(guān)系矩陣Ｒ，Ｒ反映了某個(gè)被評(píng)風(fēng)險(xiǎn)因素在各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)論域模糊子集的隸屬情況。下一步要通過(guò)模糊合成（也稱模糊變換）獲得模糊綜合評(píng)價(jià)。

        從體現(xiàn)權(quán)重的作用來(lái)說(shuō)，第一步采用乘法較為合適，從綜合的角度來(lái)講，第二步用有界和運(yùn)算較為合適，這樣可以保證充分利用Ｒ陣提供的信息。

        ５．對(duì)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量單值化后進(jìn)行分析

        模糊合成后得到模糊評(píng)價(jià)向量Ｂ，其中６．是由Ａ與Ｒ的第ｉ列運(yùn)算得到的，它表示被評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素從整體上看對(duì)ｖ．等級(jí)模糊子集的隸屬程度。如果僅僅評(píng)價(jià)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，那么僅對(duì)６．進(jìn)行排序即可大致評(píng)估出某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)大小程度，然而如果有多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，那么就要再次采用模糊綜合評(píng)價(jià)做進(jìn)一步評(píng)價(jià)或采用模糊向量單值化方法對(duì)模糊向量Ｂ做處理后得到一個(gè)點(diǎn)值，便于多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間進(jìn)行排序或參與下一步的運(yùn)算。

        對(duì)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量單值化的方法主要包括最大隸屬度原則和加權(quán)平均原則。其中最大隸屬度方法損失的信息較多；加權(quán)平均方法則更多的綜合了評(píng)價(jià)等級(jí)的信息，比較適合得出總體評(píng)價(jià)結(jié)論。本文對(duì)加權(quán)平均方法引入了待定系數(shù)，以便提高單值化的效果，具體的改進(jìn)方法在本章的后面進(jìn)行詳細(xì)介紹。

        ４．１．２二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)

        上面主要討論了單級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)方法，根據(jù)ＴＣＱＲ模型（參見(jiàn)圖２—３），軟

        件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)屬于＝級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)。一般的，多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)需要經(jīng)過(guò)以下步驟：

        ３．４．２

        對(duì)模糊綜合評(píng)價(jià)模型的改進(jìn)

        ３．４．２１

        結(jié)合蒙特卡羅模擬的模糊單因子評(píng)價(jià)

        １．專家評(píng)分法

        假設(shè)被評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素集為ｚ，

        一般的，權(quán)重較大的專家，其評(píng)價(jià)意見(jiàn)就越重要。

        ２．常見(jiàn)的模糊分布在模糊數(shù)學(xué)中，把論域?yàn)閷?shí)數(shù)域的隸屬函數(shù)稱為模糊分布，常見(jiàn)的模糊分布有：

        （１）矩形分布或半矩形分布

        （２）梯形分布或半梯形分布

        （３）足次拋物線分布

        （４）ｒ型分布

        （５）正態(tài)分布

        （６）Ｃａｕｃｈｙ分布

        （７）嶺型分布

        第３章風(fēng)險(xiǎn)分析

        通過(guò)多次模擬一個(gè)模型的結(jié)果，從而提供計(jì)算結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分布。

        蒙特卡羅模擬的基本步驟如下：

        （１）評(píng)估所考慮的變量范圍，并確定各個(gè)變量的概率分布。具體做法是搜集模型中變量的最可能的、樂(lè)觀的和悲觀的估計(jì)值，并給出各個(gè)變量落在樂(lè)觀估計(jì)和最可能估計(jì)之間的概率。

        （２）對(duì)于各個(gè)變量來(lái)說(shuō)，根據(jù)變量發(fā)生的概率分布，選擇一個(gè)隨機(jī)值。

        （３）利用為每個(gè)變量選定的數(shù)值組合，進(jìn)行確定性分析。

        （４）多次重復(fù)步驟２和３，獲得各個(gè)結(jié)果的概率分布。重復(fù)次數(shù)一般在１００到１０００之間。

        ４．結(jié)合專家評(píng)分和蒙特卡羅模擬計(jì)算隸屬關(guān)系

        專家評(píng)分法在定性確定隸屬關(guān)系時(shí)是經(jīng)常采用的方法，特別是經(jīng)過(guò)對(duì)專家賦權(quán)后能較好體現(xiàn)不同專家的重要性。但是在實(shí)際的軟件項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中，往往由于參與的專家人數(shù)有限而影響了該方法的應(yīng)用效果。隸屬度函數(shù)方法實(shí)質(zhì)上是一種利用統(tǒng)計(jì)的方法，建立符合應(yīng)用情況的分布函數(shù)來(lái)計(jì)算隸屬關(guān)系矗。

        在軟件項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，我們采用如下步驟確定隸屬關(guān)系：

        （１）首先采用專家Ｄｅｌｐｌｌｉ方法，讓專家（根據(jù)實(shí)際情況選定２到３名）根據(jù)

        風(fēng)險(xiǎn)概率級(jí)別表（表３—１）和風(fēng)險(xiǎn)影響級(jí)別表（表３．２）分別確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的發(fā)生概率和損失影響的級(jí)別。根據(jù)三點(diǎn)原則，可以得到每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子發(fā)生概率和損失影響的悲觀、最可能和樂(lè)觀的三個(gè)級(jí)別，并給出任兩個(gè)級(jí)別之間的可能性。

        （２）根據(jù)公式（３．１），采用蒙特卡羅模擬計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因子Ｒ的概率分布。（３１確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的風(fēng)險(xiǎn)因子Ｒ對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)論域的隸屬度。

        通過(guò)以上步驟，一方面可以利用專家的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)蒙特卡羅模擬較好的彌補(bǔ)上面提到的專家評(píng)分法的～些不足，具有使用方便和適用面廣的特點(diǎn)。

        ３．４．２．２結(jié)合層次法的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子權(quán)值向量計(jì)算

        １．層次結(jié)果模型

        根據(jù)ＴｃＱＲ模型，得到如圖３—２所示的兩層次結(jié)構(gòu)模型

        其中，風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)成了模型的目標(biāo)層，風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子構(gòu)成了模型的準(zhǔn)則層。評(píng)價(jià)者運(yùn)用知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)確定準(zhǔn)則層各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子相對(duì)于目標(biāo)層的風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性權(quán)重。層次法使用了兩兩比較的方法，表３—６定義了相對(duì)重要性的標(biāo)度： 

        ２．判斷矩陣

        有了兩兩比較重要性的標(biāo)度，就可以具體地確定準(zhǔn)則層不同因素的重要性權(quán)重。從風(fēng)險(xiǎn)因素的角度，將所有風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的重要性兩兩比較 

        ３．求判斷矩陣權(quán)重向量

        ４．結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)放大系數(shù)的模糊權(quán)值向量

        項(xiàng)目組對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的管理能力的不同會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，風(fēng)險(xiǎn)放大系數(shù)就是對(duì)層次法得到的權(quán)重向量的修正。修正后得改進(jìn)的模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量單值化

        １．加權(quán)平均方法

        設(shè)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量為Ｂ＝（６１，６２，Ａｋ），然后用Ｂ中對(duì)應(yīng)的隸屬度將分值加權(quán)求平均就可以得到一個(gè)點(diǎn)值。

        ２．改進(jìn)的加權(quán)平均方法

        ３．４．３風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)

        ３．４．３．１

        構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)的思路

        采用改進(jìn)的模糊綜合評(píng)價(jià)方法，首先得到ＴＣＱＲ模型中的四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量，下一步可以繼續(xù)運(yùn)用多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)這四個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果向量進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)，但是由于四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)值向量在實(shí)際應(yīng)用時(shí)難以確定，因此本文提出了構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)以便對(duì)四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行進(jìn)一步的綜合，最終得到“項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)”，以便對(duì)項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。使用風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)的基本思路如下：

        １．采用改進(jìn)的模糊綜合評(píng)價(jià)方法，首先得到ＴｃＱＲ模型中的四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的模

        ３．通過(guò)構(gòu)造的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)Ｆ（Ｘ），可以計(jì)算項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)旯。Ａ越大

        則項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)越大。

        ３．４．３．３

        風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)及其性質(zhì)

        由公式（３—６）聯(lián)想到我們通常會(huì)把多目標(biāo)問(wèn)題轉(zhuǎn)化為單目標(biāo)后進(jìn)行處理的萬(wàn)法，因此這里構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)

        ４．３．４風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)的應(yīng)用意義

        定義項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)丑＝Ｆ（Ｚ），使用Ａ評(píng)價(jià)項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)水平。下面來(lái)看旯的幾何和實(shí)際應(yīng)用意義。

        １．風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)的幾何意義

        ２．根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)的性質(zhì)，得到以下結(jié)論：

        （１）項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)兄成正比。即五越大，總體風(fēng)險(xiǎn)越大；＾越小，總體風(fēng)險(xiǎn)越小。項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)隨著ＴｃＱＲ模型中的四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)變大而變大，這與風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)的單調(diào)遞增性質(zhì)相符合。

        （２）當(dāng)ＴＣＱＲ模型中的四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合評(píng)價(jià)值均為零時(shí)，五＝０。即項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)為零，這是與實(shí)際情況相符合的。

        （３）在實(shí)際應(yīng)用中，ｓ，的含義表示第ｉ個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)大小。由風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)的性質(zhì)４可知，通過(guò)使每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值落在【０，１）區(qū)間內(nèi)，使得項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)五落在【０，１）區(qū)間內(nèi)。

        （４）在實(shí)際應(yīng)用中，當(dāng)Ｊ。＝１時(shí)，即四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)同等重要。但也可以令ｓ。?。ǎ希保輩^(qū)間內(nèi)的任一值。這樣做的應(yīng)用意義是當(dāng)需要調(diào)整某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)于其它三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的相對(duì)重要性時(shí)，根據(jù)性質(zhì)ｌ可以通過(guò)適當(dāng)減?。?，的值，此時(shí)該風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的重要性較其它風(fēng)險(xiǎn)因素小。此時(shí)項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)旯也比調(diào)整前變小。

        ３．５風(fēng)險(xiǎn)分析案例

        本章上面幾節(jié)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的方法和過(guò)程進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，本節(jié)將結(jié)合一個(gè)案例具體說(shuō)明在實(shí)踐中如何應(yīng)用這些方法。

        ３．５．１

        １．行業(yè)知識(shí)２．開(kāi)發(fā)技術(shù)

        項(xiàng)目組具有一定的行業(yè)知識(shí)，開(kāi)發(fā)過(guò)類似的系統(tǒng)；

        采用的是比較成熟的Ｂ／Ｓ和Ｃ／Ｓ相結(jié)合的開(kāi)發(fā)技術(shù)，有大量的報(bào)表和證件打印要求；

        ３．軟件工程規(guī)范

        采用面向過(guò)程的開(kāi)發(fā)方式，具有系統(tǒng)設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)文檔，系統(tǒng)整合在開(kāi)發(fā)基本完成后進(jìn)行，對(duì)當(dāng)前開(kāi)發(fā)的版本不進(jìn)行配置管理

        ４．質(zhì)量保障體系

        版本對(duì)外發(fā)布前統(tǒng)一進(jìn)行整合測(cè)試，沒(méi)有預(yù)先開(kāi)發(fā)的測(cè)試用例和制訂測(cè)試計(jì)劃；

        ５．開(kāi)發(fā)輔助工具的使用

        使用設(shè)計(jì)工具和版本控制工具；項(xiàng)目組采用項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目經(jīng)理選擇項(xiàng)目組成員。人員技術(shù)能力較強(qiáng)，并有人參與過(guò)類似系統(tǒng)的開(kāi)

        發(fā)，具有相當(dāng)?shù)亟?jīng)驗(yàn)；開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)施環(huán)境在北京的若干個(gè)地點(diǎn)進(jìn)行分散開(kāi)發(fā)，最后在上海統(tǒng)一

        實(shí)施；不需要向客戶提供硬件設(shè)備，只提供軟件系統(tǒng)；對(duì)于實(shí)施環(huán)境無(wú)法事先預(yù)知；項(xiàng)目開(kāi)發(fā)時(shí)間要求在一個(gè)月內(nèi)開(kāi)發(fā)完成，進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)調(diào)試；

        ３．５．２項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程

        １．識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子，并定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。

        根據(jù)表３—７的項(xiàng)目背景情況介紹，可以定義該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子和每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的風(fēng)險(xiǎn)放大系數(shù)Ｐ，見(jiàn)表３－８。風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的估計(jì)和評(píng)價(jià) 

        需求可用性技術(shù)復(fù)雜性進(jìn)度計(jì)劃彈性需求可用性項(xiàng)目先例

        成本計(jì)劃彈性實(shí)施條件客戶參與程度質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)配置管理測(cè)試計(jì)劃技術(shù)能力員工士氣團(tuán)隊(duì)協(xié)作

        ２．利用層次法計(jì)算模糊權(quán)值向量Ａ。

        （１）項(xiàng)目組成員根據(jù)表３—６的標(biāo)度對(duì)表３．８列出的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子兩兩進(jìn)行比

        較，得到了針對(duì)ＴＣＱＲ四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的判別矩陣：

        （２）計(jì)算上一步中得到的判別矩陣的特征向量，得到表３＿８的權(quán)重ｗ列

        （３）把第二步中計(jì)算得到的特征向量分別與風(fēng)險(xiǎn)放大系數(shù)相乘，計(jì)算結(jié)果進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化后得出模糊權(quán)向量，得到表３—８的模糊權(quán)ａ列。 

        ３．利用蒙特卡羅模擬計(jì)算隸屬度矩陣Ｒ。首先專家對(duì)表３－８中列出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的概率和影響分別進(jìn)行評(píng)分， 具軟件Ｃｒｙｓｔ“Ｂａｌｌ進(jìn)行蒙特卡羅模擬，得到風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子對(duì)模糊評(píng)價(jià)等級(jí)的

        ４．利用模糊變換公式（３．２）計(jì)算四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量。

        ５．采用改進(jìn)的加權(quán)平均方法，把第四步中計(jì)算得到的四個(gè)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)ar

        果向量代入公式（３—４），取待定系數(shù)ｋ＿２進(jìn)行單值化后得到四個(gè)點(diǎn)值。 

        ６．利用風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)計(jì)算項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)旯，附錄中提供了采用

        從上面結(jié)果可以看出，該信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)為中等風(fēng)險(xiǎn)，而成本、另外從項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)看，該項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)較大，需要引起公司管理層

        ３．５．３案例討論

        合評(píng)價(jià)結(jié)果向量如下：

        質(zhì)量和資源方面的風(fēng)險(xiǎn)都比較大。其中成本風(fēng)險(xiǎn)主要是由于該項(xiàng)目的實(shí)施條件的高度不確定性，造成成本預(yù)算和控制都較為困難：比較低的項(xiàng)目管理和質(zhì)量保證水平導(dǎo)致了較大的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；資源風(fēng)險(xiǎn)較大是由于該項(xiàng)目采用分散的外包開(kāi)發(fā)方式，導(dǎo)致人員的穩(wěn)定性和相互的配合能力較差，引發(fā)了較大的風(fēng)險(xiǎn)。和項(xiàng)目組的高度重視，采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制政策。

        ３．６小結(jié)

        通過(guò)以上具體案例的討論，我們看到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面的一個(gè)完整應(yīng)用。目前此方法已經(jīng)應(yīng)用于人民日?qǐng)?bào)網(wǎng)站改造、上海寶山疾病傳報(bào)系統(tǒng)、海淀購(gòu)書(shū)中心ＰＯｓ系統(tǒng)、首信ＥＲＰ系統(tǒng)等項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，取得了較好的使用效果，并在一定程度上得到了有關(guān)項(xiàng)目專家的認(rèn)可與支持。

        雖然在實(shí)踐中我們發(fā)現(xiàn)不同的項(xiàng)目管理者在項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度方面的差異也會(huì)影響到該方法的使用效果，但是仍然不失為一個(gè)進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效手段。 

        第４章風(fēng)險(xiǎn)管理

        ４．１概述

        通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，發(fā)現(xiàn)了項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)，深化了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，對(duì)其進(jìn)行了定量的分析和描述；而真正要達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，關(guān)鍵一環(huán)是選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的控制以達(dá)到減小風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和降低風(fēng)險(xiǎn)損失程度的目的。以下給出了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的一般定義：

        項(xiàng)目管理班子通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用多種管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，采取主動(dòng)行動(dòng)，創(chuàng)造條件，盡量妥善的處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以最少的成本保證安全、可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總目標(biāo)。

        風(fēng)險(xiǎn)管理是連續(xù)的、多次反復(fù)進(jìn)行的，可以看成是一個(gè)更新的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，新風(fēng)險(xiǎn)不斷產(chǎn)生、成熟和衰亡。因此風(fēng)險(xiǎn)管理還可以看做是在項(xiàng)目生命周期內(nèi)為控制風(fēng)險(xiǎn)而采取的一個(gè)行動(dòng)序列。風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃（制訂風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃）、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理及應(yīng)急計(jì)劃三個(gè)階段，它們也有交叉和重疊。

        ４．２風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

        ４．２．１風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

        經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)有圖４．１中表示的兩種情況。若是第一種，項(xiàng)目班子有兩種選擇：

        （１）當(dāng)整體風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)很多時(shí)，立即停止并取消項(xiàng)目；

        （２）當(dāng)整體風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)不多時(shí)，采取挽救措施。挽救措施又有兩種。

        第一，降低風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行重新評(píng)價(jià)，看一看風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)降低后項(xiàng)目是否可行；第二，改變項(xiàng)目的目標(biāo)和策略等。

        若項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平可以接受，則不必改變項(xiàng)目原定計(jì)劃，而應(yīng)集中注意力監(jiān)控已經(jīng)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)、注意尚未顯露的新風(fēng)險(xiǎn)，努力提高項(xiàng)目取得成功的可能性。對(duì)于各個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子進(jìn)行嚴(yán)格檢查，必要時(shí)采取措施加以規(guī)避。這就是風(fēng)險(xiǎn)管理的一般過(guò)程。

        第一種情況

        取消項(xiàng)目項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)了可接受的水平挽救項(xiàng)目改變項(xiàng)目的目標(biāo)降低現(xiàn)在的風(fēng)險(xiǎn)

        ４.２．２風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

        風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃包括制訂風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的策略和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，下面進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹：１．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的策略規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)可以從改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或者風(fēng)險(xiǎn)后果大小三個(gè)方面提出多種策略，主要有風(fēng)險(xiǎn)的避免、減輕、轉(zhuǎn)移等。下面給出了常見(jiàn)的減輕風(fēng)險(xiǎn)的策略：ｆ１）經(jīng)常進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)督；（２）使用ＷＢＳ和ＰＥＲＴ，ＣＰＭ；３）強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)支持，避免獨(dú)立的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)；（４）改善問(wèn)題處理和溝通：（５）選擇有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理，提高項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限；

        ２．風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

        風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃最終將形成風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃文件，不同的項(xiàng)目，內(nèi)容不同。但是至少應(yīng)該包括如下內(nèi)容：

        （１）所有風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的識(shí)別，以及關(guān)于這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的影響說(shuō)明；

        （２）對(duì)于關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的評(píng)估，包括發(fā)生概率和影響程度；

        （３）建議的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略及其代價(jià)；

        （４）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略綜合后的總策略；

        （５）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的分配，包括費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)考慮的說(shuō)明：

        （６）風(fēng)險(xiǎn)管理的組織及其責(zé)任；

        （７）成功的標(biāo)準(zhǔn)，即何時(shí)可以認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)被規(guī)避以及待使用的監(jiān)控方法；

        （８）風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、決策以及反饋的時(shí)間，包括不斷修改和更新風(fēng)險(xiǎn)表；

        (９）應(yīng)急計(jì)劃。

        ４．２．３風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

        風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的一項(xiàng)重要工作。監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際是監(jiān)視項(xiàng)目的進(jìn)展和項(xiàng)目環(huán)境，即項(xiàng)耳風(fēng)險(xiǎn)因素的變化。其目的是，核對(duì)這些策略和措施的實(shí)際效果是否與預(yù)見(jiàn)的相同；尋找機(jī)會(huì)改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略；獲得反饋信息，以便將來(lái)的決策更符合實(shí)際。對(duì)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制訂的策略或措旌不見(jiàn)效或性質(zhì)隨著時(shí)間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。x風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)主要有：審核評(píng)審法；掙值分析法（對(duì)成本和進(jìn)度進(jìn)行偏差分析）；風(fēng)險(xiǎn)表方法。

        ４．２．４風(fēng)險(xiǎn)管理及應(yīng)急計(jì)劃

        當(dāng)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避工作已經(jīng)失敗且風(fēng)險(xiǎn)變成了現(xiàn)實(shí)的時(shí)候，需要啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃階段制訂的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。每當(dāng)這種情況發(fā)生時(shí)，我們說(shuō)項(xiàng)目處于危機(jī)當(dāng)中。有關(guān)危機(jī)處理方面的內(nèi)容不屬于本文的重點(diǎn)。

        ４．３風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)

        每個(gè)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)都是紛繁復(fù)雜的，而應(yīng)對(duì)一種特定的風(fēng)險(xiǎn)可以采用多種多樣的方法。為了達(dá)到以最小投入獲得最大安全保障的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，必須在項(xiàng)目進(jìn)行中的各個(gè)階段，不斷檢驗(yàn)所采取的風(fēng)險(xiǎn)管理策略是否有效和適合，這就是

        第４章風(fēng)險(xiǎn)管理

        風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)的工作內(nèi)容。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)，決定是否要對(duì)原有的風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行調(diào)整。這里介紹成功度評(píng)價(jià)方法。成功度評(píng)價(jià)是一種定性的評(píng)價(jià)方法，它依靠評(píng)價(jià)專家或者專家小組的經(jīng)驗(yàn)，綜合待評(píng)價(jià)項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的成功程度給出定性的結(jié)論。該方法簡(jiǎn)要介紹如下：

        １．成功度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

        評(píng)價(jià)的成功度一般可以分成五個(gè)等級(jí)：

        （１）完全成功的：各項(xiàng)指標(biāo)都已全面實(shí)現(xiàn)或超過(guò)；相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的成本而言，項(xiàng)目取得巨大的效益和影響。

        （２）成功的（Ａ）：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的大部分目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)；相對(duì)成本而言，項(xiàng)目取得了預(yù)期的效益和影響。

        （３）部分成功的（Ｂ）：實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的部分目標(biāo)：相對(duì)成本而言，項(xiàng)目只取得了一定的效益和影響。

        （４）不成功的（Ｃ）：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)非常有限；相對(duì)成本而言，項(xiàng)目幾乎沒(méi)有產(chǎn)生正效益和影響。

        （５）失敗的（Ｄ）：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的目標(biāo)是不實(shí)際的，無(wú)法實(shí)現(xiàn)：

        ２．成功度的測(cè)定步驟和方法

        成功度評(píng)價(jià)表（見(jiàn)表４—１）包括評(píng)價(jià)項(xiàng)目及其主要指標(biāo)。在評(píng)定具體項(xiàng)目的成功度時(shí)，評(píng)價(jià)人員首先要根據(jù)具體項(xiàng)目的類型和特點(diǎn)，確定襲４．１中指標(biāo)與項(xiàng)目相關(guān)程度（權(quán)重），把它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”三類，填充在表中“相關(guān)重要性”欄目下（對(duì)“不重要”的指標(biāo)就不用測(cè)定）。在測(cè)定各項(xiàng)指標(biāo)時(shí)，采用打分方法，即按上述評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的第２至５的四個(gè)級(jí)別分別用Ａ、Ｂ、ｃ、Ｄ表示。通過(guò)對(duì)指標(biāo)相對(duì)重要性分析得到的權(quán)重和單項(xiàng)成功度結(jié)論的綜合，可以得到整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的成功度指標(biāo)。具體操作時(shí)可以采用一般的專家評(píng)分求加權(quán)平均的方法，也可采用模糊綜合評(píng)價(jià)方法。如果使用模糊評(píng)價(jià)綜合方法，評(píng)價(jià)因素論域ｕ包括表４．１中相關(guān)重要性不為“不重要”的所有指標(biāo)；對(duì)相對(duì)重要性欄標(biāo)記為“重要”和“次重要”的指標(biāo)進(jìn)一步數(shù)據(jù)處理后得到指標(biāo)模糊權(quán)向量Ａ；評(píng)價(jià)等級(jí)論域ｖ包括了上述評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ四個(gè)級(jí)別。

        表４．１成功度評(píng)價(jià)表

        風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)重要性成功度項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)水平預(yù)算成本控制進(jìn)度計(jì)劃控制計(jì)劃控制質(zhì)量保證控制危機(jī)事件產(chǎn)生和處理情況風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)性

        有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范的執(zhí)行情況成本一效果分析對(duì)于機(jī)構(gòu)制度的影響項(xiàng)目干系人的反饋

        第５章應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的三種模式

        ５．１結(jié)合工作分解結(jié)構(gòu)使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

        工作分解結(jié)構(gòu)（ＷＢｓ）是一種以結(jié)果為導(dǎo)向的分析方法，用于分析項(xiàng)目所涉及的工作，所有這些工作構(gòu)成了項(xiàng)目的整個(gè)范圍，圖５—１顯示了一般軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)。

        利用第三章中介紹的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法計(jì)算出項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，對(duì)項(xiàng)目整體的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。這里介紹一種通過(guò)對(duì)項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)中的單一任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分別評(píng)估，而后綜合得到項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)水平的一種方法。以下是使用工作分解結(jié)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本思路：在項(xiàng)目的計(jì)劃階段，運(yùn)用系統(tǒng)分析的方法把整個(gè)項(xiàng)目層層分解為若干工作包，得到了如圖５—１所示的一般軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)。再逐一考慮每個(gè)工作包的風(fēng)險(xiǎn)水平，即對(duì)每個(gè)工作包采用前面介紹的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，然后利用層次法逐層綜合得到項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)水平， 

        注意，由于工作任務(wù)不同，風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)每個(gè)工作任務(wù)的影響是不同的，并且需要選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

        ５．２在項(xiàng)目生命周期的各階段中使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

        項(xiàng)目生命周期指的是這樣一系列項(xiàng)目階段的集合，包括概念、開(kāi)發(fā)、實(shí)旆和收尾四個(gè)階段。圖５—３表示了一種螺旋式的項(xiàng)目生命周期：

        第５章應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的三種模式

        項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在生命周期各個(gè)階段中是不同的，通常在項(xiàng)目早期的概念和開(kāi)發(fā)階段整體風(fēng)險(xiǎn)較大，而后期整體風(fēng)險(xiǎn)變小。同時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子在項(xiàng)目生命周期不同階段內(nèi)的表現(xiàn)也有所不同。因此，可以在項(xiàng)目生命周期的各個(gè)階段內(nèi)使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)估。

        ５．３在ＲＵＰ迭代式開(kāi)發(fā)過(guò)程中應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

        早期的項(xiàng)目生命周期模型主要有：瀑布模型、螺旋式模型和原型模型。但是這些模型都存在著一些固有的問(wèn)題。比如瀑布模型在處理規(guī)模較小且比較有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目時(shí)是有效的，但面對(duì)一個(gè)充滿新意、未知和風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目就會(huì)面臨許多問(wèn)題。于是ＲＩＪＰ迭代式開(kāi)發(fā)方法被越來(lái)越廣泛的引入到軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中。圖５—４將迭代式開(kāi)發(fā)方法與瀑布方法進(jìn)行了比較。從中可以看出，瀑布過(guò)程有四個(gè)階段，它就像迭代過(guò)程的一個(gè)開(kāi)發(fā)周期：從開(kāi)始構(gòu)想，到完成～個(gè)完整的穩(wěn)定的產(chǎn)品，最終交付給用戶。 

        在每次迭代過(guò)程中，可以使用前面介紹的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。我們知道項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中存在著學(xué)習(xí)曲線（Ｓ曲線），通過(guò)在每次迭代中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以不斷積累項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的質(zhì)量，逼近真實(shí)的項(xiàng)目情況。迭代過(guò)程比其它過(guò)程可以更早的緩解風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樵谄渌^(guò)程中，集成階段通常是唯一能發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候。而在迭代方法中，在早期迭代過(guò)程中就已經(jīng)接觸到所有的過(guò)程構(gòu)件并演練了項(xiàng)目的各個(gè)方面，包括工具、未成型的軟件和人員技能。已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)將不再是風(fēng)險(xiǎn)，新的、未檢查到的風(fēng)險(xiǎn)將在未來(lái)迭代中發(fā)現(xiàn)。

        結(jié)論

        目前，隨著國(guó)內(nèi)ＩＴ企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理受到越來(lái)越廣泛的重視。但是在實(shí)際工作中，由于缺乏操作性好，行之有效的方法而更多的停留在經(jīng)驗(yàn)判斷和定性分析的層面。因此本文力求從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等方面提出一些科學(xué)的分析和方法，并初步把這些方法切實(shí)地運(yùn)用到實(shí)際工作中來(lái)。實(shí)際應(yīng)用中，需要從項(xiàng)目管理的制度上盡可能把這些方法按程序、有步驟地組織起來(lái)，使在項(xiàng)目生命周期過(guò)程中搜集基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的工作能夠有目的地進(jìn)行，使分析和計(jì)算工作更簡(jiǎn)便易懂、易于操作，建立起一套系統(tǒng)的、科學(xué)的、適用的并逐步完善的軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的方法體系。

        本文把風(fēng)險(xiǎn)管理理論及項(xiàng)目管理的其它相關(guān)知識(shí)結(jié)合到軟件工程實(shí)踐中加以探索，提出了一下的幾種新方法、設(shè)想和嘗試：

        （１）綜合項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域的ＴｃＱＲ風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系模型。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的關(guān)鍵是建立起符合軟件項(xiàng)目特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本文提出了建立Ｔｃ０Ｒ模型，該模型是風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的兩層次模型，并結(jié)合實(shí)際情況引入了反映管理能力的風(fēng)險(xiǎn)放大系數(shù)，較好的反映了軟件項(xiàng)目的特點(diǎn)。

        （２）建立了一般性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的標(biāo)準(zhǔn)集。本文主要針對(duì)～般性的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行了探討，給出了一般性的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子標(biāo)準(zhǔn)集。該標(biāo)準(zhǔn)集是動(dòng)態(tài)的，隨著不同的項(xiàng)目、項(xiàng)目的不同階段選擇影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的不同風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子參與評(píng)價(jià)。標(biāo)準(zhǔn)集的定義，使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估具有了可操作性，同時(shí)為有目的地收集各種項(xiàng)目數(shù)據(jù)提供了指導(dǎo)。

        （３）給出了ＴＢＱ調(diào)查問(wèn)卷。ＴＢＱ調(diào)查問(wèn)卷使得對(duì)風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的識(shí)別和客觀評(píng)價(jià)項(xiàng)目組的管理能力具有了可操作性，也為ＴＣＱＲ模型的實(shí)際應(yīng)用提供了保證。

        （４）改進(jìn)的模糊綜合評(píng)價(jià)方法。由于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)中包含定性和定量的指標(biāo)，對(duì)于指標(biāo)評(píng)價(jià)也具有不確定性和模糊性，因此本文基于模糊綜合評(píng)價(jià)的方法，對(duì)其不適用和不便于實(shí)際操作的部分進(jìn)行了必要的改進(jìn)，改進(jìn)后更能符合軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)和評(píng)價(jià)，也具有了可操作性。

        （５）建立評(píng)價(jià)項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)水平的項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)。

        由于各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間綜合作用影響了對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，因此給出一個(gè)能反映項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)水平的數(shù)值對(duì)于比較不同的項(xiàng)目、同一項(xiàng)目中不同的實(shí)施方案、同一項(xiàng)目中不同實(shí)施階段的項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)是十分重要的。通過(guò)構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)計(jì)算項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的方法，解決了這一問(wèn)題。該方法的有效性和通用性還需要在今后通過(guò)實(shí)踐進(jìn)一步得到檢驗(yàn)和完善。

        （６）簡(jiǎn)要介紹了如何把風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法運(yùn)用于實(shí)際軟件項(xiàng)目中。未來(lái)的軟件項(xiàng)目在新的軟件工程理論指導(dǎo)下與以往發(fā)生了本質(zhì)的變化。本文提出的風(fēng)評(píng)估包括了評(píng)估的過(guò)程和方法，并針對(duì)如何具體運(yùn)用的問(wèn)題進(jìn)行了探討。

        隨著以上方法在實(shí)際工作中的應(yīng)用，其有效性和通用性會(huì)得到進(jìn)一步的檢驗(yàn)。值得指出的是，隨著項(xiàng)目樣本數(shù)據(jù)的不斷積累，有望針對(duì)類似的軟件項(xiàng)目形成項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以更快捷和更權(quán)威的對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。另外，風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因子的選取也會(huì)隨著項(xiàng)目數(shù)據(jù)的積累，能夠相對(duì)穩(wěn)定下來(lái)，這樣更有助于該方法的廣泛推廣使用。

        由于作者水平及研究時(shí)間限制，本文的研究工作及所取得的初步研究成果只局限于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的部分難題，且研究方法和所采用的技術(shù)仍有諸多不足，并有待于今后進(jìn)一步研究加以完善。本文的研究工作將為今后進(jìn)一步研究風(fēng)險(xiǎn)管理打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。