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采用BT模式進(jìn)行公路工程項(xiàng)目融資的相關(guān)問題
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BT是英文Build（建設(shè)）和Transfer（移交）縮寫形式，意即“建設(shè)——移交”，是政府利用非政府資金來進(jìn)行基礎(chǔ)非經(jīng)營性設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的一種融資模式，BT模式是BOT模式的一種變換形式，指一個項(xiàng)目的運(yùn)作通過項(xiàng)目公司總承包，融資、建設(shè)驗(yàn)收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付項(xiàng)目總投資加上合理回報的過程。目前采用BT模式籌集建設(shè)資金成了項(xiàng)目融資的一種新模式。
1、BT模式產(chǎn)生的背景
隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的高速發(fā)展及國家宏觀調(diào)控政策的實(shí)施，基礎(chǔ)設(shè)施投資尤其是公路工程建設(shè)資金的銀根壓縮受到前所未有的沖擊，如何籌集建設(shè)資金成了制約公路建設(shè)的關(guān)鍵。原有的投資融資格局存在重大的缺陷，金融資本、產(chǎn)業(yè)資本、建設(shè)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)市場在很大程度上被人為阻隔，資金缺乏有效的封閉管理，風(fēng)險和收益分擔(dān)不對稱，金融機(jī)構(gòu)、開發(fā)商、建設(shè)企業(yè)不能形成以項(xiàng)目為核心的有機(jī)循環(huán)閉合體，優(yōu)勢不能相補(bǔ)，資源沒有得到合理流動與運(yùn)用。
2、BT模式的運(yùn)作
政府根據(jù)當(dāng)?shù)厣鐣徒?jīng)濟(jì)發(fā)展需要對項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，完成項(xiàng)目建議書、可行性研究、籌劃報批等前期工作，將項(xiàng)目融資和建設(shè)的特許權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資方（依法注冊成立的國有或私有建筑企業(yè)），銀行或其他金融機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目未來的收益情況對投資方的經(jīng)濟(jì)等實(shí)力情況為項(xiàng)目提供融資貸款，政府與投資方簽訂BT投資合同，投資方組建BT項(xiàng)目公司，投資方在建設(shè)期間行使業(yè)主職能，對項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)、并承擔(dān)建設(shè)期間的風(fēng)險。項(xiàng)目竣工后，按BT合同，投資方將完工驗(yàn)收合格的項(xiàng)目移交給政府，政府按約定總價（或計量總價加上合理回報）按比例分期償還投資方的融資和建設(shè)費(fèi)用。政府在BT投資全過程中行使監(jiān)管，保證BT投資項(xiàng)目的順利融資、建設(shè)、移交。
投資方是否具有與項(xiàng)目規(guī)模相適應(yīng)的實(shí)力，是BT項(xiàng)目能否順利建設(shè)和移交的關(guān)鍵。
3、實(shí)施BT模式的依據(jù)
3.1根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》第二條“政府采購是指各級國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為?！?BR> 3.2根據(jù)《中華人民共和國政府公路法》第一章第四條“國家鼓勵引導(dǎo)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)組織依法投資建設(shè)，經(jīng)營公路。”
3.3根據(jù)中華人民共和國建設(shè)部[2003]30號《關(guān)于關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和企業(yè)的指導(dǎo)意見》第四章第七條“鼓勵有投融資能力的工程總承包企業(yè)，對具備條件的工程項(xiàng)目，根據(jù)業(yè)主的要求按照建設(shè)—轉(zhuǎn)讓（BT）、建設(shè)——經(jīng)營——轉(zhuǎn)讓（BOT）、建設(shè)—擁有——經(jīng)營（BOO）、建設(shè)——擁有——經(jīng)營——轉(zhuǎn)讓（BOOT）等方式組織實(shí)施?！?BR> 4、國內(nèi)公路工程實(shí)施BT模式的部分范例
4.12003年，重慶華村嘉陵江大橋由重慶路橋股份有限公司承建，工程投資25.5億元人民幣；
4.22004年，涪陵烏江二橋由中鐵八局承建，工程投資2.29億元人民幣；
4.32004年，南京九華山隧道由中鐵八局承建，工程投資14億元人民幣；
4.42004年，上海中環(huán)線（清西段）A2、7標(biāo)萬榮路—銅川路高架工程由上海建工股份有限公司承建，工程投資4.2億元人民幣；
4.52004年，太倉市339省道復(fù)線昆太段改造工程由蘇州中元建設(shè)開發(fā)有限公司承建，工程投資1.3億元人民幣；
4.62005年，姜堰市溱湖大道工程由姜堰市華通工程有限公司承建，工程投資2.3億元人民幣。
5、BT模式的運(yùn)作過程
項(xiàng)目的確定階段：政府對，完成項(xiàng)目建設(shè)書、可行性研究、籌劃報批等工作；
項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備階段：政府確定融資模式、貸款金額的時間及數(shù)量上的要求、償還資金的計劃安排、合理確定招標(biāo)標(biāo)底等工作；
項(xiàng)目的招標(biāo)階段：政府通過公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)確定中標(biāo)人（投資方），談判商定雙方的權(quán)利與義務(wù)等工作；
項(xiàng)目的建設(shè)階段：參與各方按BT合同要求，行使權(quán)利，履行義務(wù)；
項(xiàng)目的移交階段：竣工驗(yàn)收合格、合同期滿，投資方有償移交給政府，政府按約定總價（或計量總價加上合理回報）按比例分期償還投資方的融資和建設(shè)費(fèi)用。
6、BT模式的特點(diǎn)
根據(jù)BT的概念可知：
6.1BT模式僅適用于政府基礎(chǔ)設(shè)施非經(jīng)營性項(xiàng)目建設(shè)；
6.2政府利用的資金是非政府資金，是通過投資方融資的資金，融資的資金可以是銀行的，也可以是其他金融機(jī)構(gòu)或私有的，可以是外資的也可以是國內(nèi)的；
6.3BT模式僅是一種新的投資融資模式，BT模式的重點(diǎn)是B階段；
6.4投資方不僅是投資者還是具有相應(yīng)資質(zhì)的施工企業(yè)；
6.5政府通過招標(biāo)確定投資方；
6.6投資方在移交時不存在投資方在建成后進(jìn)行經(jīng)營，獲取經(jīng)營收入；
6.7政府按比例分期向投資方支付合同的約定總價。
7、BT合同的約定
BT合同涉及投資、融資、建設(shè)、移交等一系列活動，當(dāng)事人與參與人包括地方政府、工程總承包企業(yè)、項(xiàng)目貸款人、融資擔(dān)保人等以及其他可能的參與人，因此BT合同形成眾多當(dāng)事人與參與人復(fù)雜的法律關(guān)系。
7.1BT合同的主體：BT合同的主要主體為業(yè)主和投資方，業(yè)主為特殊主體，投資方為工程總承包企業(yè)。
7.2BT合同的客體：BT合同項(xiàng)目。
7.3BT合同的內(nèi)容：采用FIDIC合同條款格式，一般可以采用以下內(nèi)容。
7.3.1工程的名稱和地點(diǎn)；
7.3.2工程的范圍和內(nèi)容；
7.3.3合同價款的確定與確定依據(jù)；
7.3.4甲方的權(quán)利與義務(wù)；
7.3.5乙方的權(quán)利與義務(wù)；
7.3.6開、竣工日期及中間交工工程開、竣工日期；
7.3.7工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全及缺陷責(zé)任期；
7.3.8變更設(shè)計；
7.3.9工程計量；
7.3.10交竣工驗(yàn)收與移交；
7.3.11項(xiàng)目回購價的確定和支付；
7.3.12合同的變更、解除和終止；
7.3.13擔(dān)保；
7.3.14違約責(zé)任；
7.3.15爭端解決；
7.3.16其他約定。
7.3.17當(dāng)事人與參與人一般為：
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