摘要：本文從風(fēng)險(xiǎn)判別的角度出發(fā)，結(jié)合項(xiàng)目管理實(shí)踐，將所有風(fēng)險(xiǎn)劃分為低、中、高三個(gè)級(jí)別，并分析了社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的具體涵義以及各自風(fēng)險(xiǎn)因素的級(jí)別描述。

            在軟件項(xiàng)目開發(fā)實(shí)踐中，任何項(xiàng)目都具有某些不確定性，從而也就面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。特別是隨著社會(huì)進(jìn)步、科技的飛速發(fā)展及現(xiàn)代化程度的提高，項(xiàng)目的規(guī)模、復(fù)雜度顯著膨脹。任何一個(gè)大型項(xiàng)目都是非常復(fù)雜的系統(tǒng)，在項(xiàng)目立項(xiàng)論證和項(xiàng)目方案選擇時(shí)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)判別已變得十分重要，也越來越引起項(xiàng)目決策者和管理者的重視。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)判別已不是一項(xiàng)單一的具體工作，而是有關(guān)項(xiàng)目全局的重要工作。軟件項(xiàng)目的開發(fā)，必然要使用一些尚未經(jīng)過驗(yàn)證的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝，同時(shí)由于軟件系統(tǒng)本身的結(jié)構(gòu)和技術(shù)復(fù)雜性的原因，需要投入大量人力、物力和財(cái)力。這就造成開發(fā)過程中存在某些“未知量”或說“不確定因素”，也必然給項(xiàng)目的開發(fā)帶來一定程度的風(fēng)險(xiǎn)，也就可能會(huì)使項(xiàng)目計(jì)劃失敗或不能完全達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。因此，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)、準(zhǔn)確的判別，為項(xiàng)目決策層和管理人員提供科學(xué)的評(píng)估方法是十分必要的。

            風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別劃分

            在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際評(píng)估中，我們通常把風(fēng)險(xiǎn)劃分為低風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)級(jí)別。它們的定義及具體涵義如下：

            低風(fēng)險(xiǎn)是指可以辨識(shí)并可以監(jiān)控其對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性相當(dāng)?shù)?，其起因也無關(guān)緊要，一般只需要正常的設(shè)計(jì)部門對(duì)其加以監(jiān)控，而不需要采取其它的專門措施來處理該類風(fēng)險(xiǎn)。

            中等風(fēng)險(xiǎn)是指可以被辨識(shí)的，對(duì)工程系統(tǒng)的技術(shù)性能、費(fèi)用或進(jìn)度將產(chǎn)生較大影響的風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性相當(dāng)高，需要對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控。應(yīng)當(dāng)在各個(gè)設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)評(píng)審中對(duì)該類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審，并應(yīng)采取適當(dāng)?shù)氖侄位蛐袆?dòng)來降低風(fēng)險(xiǎn)。

            高風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生的可能性很高，其后果將對(duì)工程項(xiàng)目有極大影響的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)只能在單純的研究工作或工程研制中的方案階段或方案驗(yàn)證和初步設(shè)計(jì)階段中才可允許存在，而對(duì)一個(gè)進(jìn)入工程發(fā)展階段的項(xiàng)目則是不能允許的。項(xiàng)目管理部門必須嚴(yán)密監(jiān)控每一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，并要強(qiáng)制地執(zhí)行降低風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)還應(yīng)當(dāng)定期地報(bào)告和評(píng)審。

            對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)可采取不同的預(yù)防和監(jiān)控措施，對(duì)屬于不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的項(xiàng)目應(yīng)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別劃分，可以為項(xiàng)目可行性論證或決策提供了直觀的輔助信息，使決策者直觀地了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大小。如果要實(shí)施某個(gè)項(xiàng)目，則應(yīng)對(duì)照各類風(fēng)險(xiǎn)的具體涵義，采取有力措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)減小到可接受程度內(nèi)。

            風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)

            軟件項(xiàng)目的研制是伴隨風(fēng)險(xiǎn)而存在的。對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，首先就要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)因素是指增加、減少損失或損害發(fā)生頻率和大小的主、客觀條件，包括轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件。風(fēng)險(xiǎn)因素是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因，分為造成損失或損害的內(nèi)在或外部原因。如果消除了所有風(fēng)險(xiǎn)因素，則損失或損害就不會(huì)發(fā)生。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)是對(duì)項(xiàng)目論證或研制中可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素所進(jìn)行的歸類和細(xì)化的工作。在此，我們可以運(yùn)用專家調(diào)查法和頭腦風(fēng)暴法，分析了項(xiàng)目建設(shè)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并將其進(jìn)行了整理和歸類，把項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分為五大類，且細(xì)化為了若干因素。其詳細(xì)情況如圖1所示：

            圖1 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)

            各類風(fēng)險(xiǎn)的具體涵義

            如上，我們將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為五大類。從系統(tǒng)的角度來看，其中技術(shù)、費(fèi)用和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)的內(nèi)部因素，而社會(huì)環(huán)境和管理風(fēng)險(xiǎn)則是外部因素。它們的具體涵義如下：

            社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指由于國際、國內(nèi)的政治、經(jīng)濟(jì)技術(shù)的波動(dòng)(如戰(zhàn)爭、內(nèi)亂、政策變化等)，或者由于自然界產(chǎn)生的災(zāi)害(如地震、洪水等)而可能給項(xiàng)目帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)屬于大環(huán)境下的自然風(fēng)險(xiǎn)，一般是致命的，幾乎無法彌補(bǔ)的風(fēng)險(xiǎn)。    技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于與項(xiàng)目研制相關(guān)的技術(shù)因素的變化而給項(xiàng)目建設(shè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。通常定義為研制項(xiàng)目在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、在一定的經(jīng)費(fèi)保障條件下達(dá)不到戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)要求的可能性，或者說研制計(jì)劃的某個(gè)部分出現(xiàn)意想不到的結(jié)果從而對(duì)整個(gè)系統(tǒng)效能產(chǎn)生有害影響的可能性及后果。就技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)而言，一般從技術(shù)的成熟性、復(fù)雜性及與其他項(xiàng)目的相關(guān)性三個(gè)方面來衡量風(fēng)險(xiǎn)事件的失敗可能性大小，從技術(shù)性能、費(fèi)用和進(jìn)度三方面來考慮該類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果損失大小。    費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目任務(wù)要求不明確，或受技術(shù)和進(jìn)度等因素的影響而可能給項(xiàng)目費(fèi)用帶來超支的可能性。該風(fēng)險(xiǎn)可從任務(wù)要求明確性、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)影響、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)影響、成本預(yù)算準(zhǔn)確性、合同類型影響、合同報(bào)價(jià)影響六個(gè)因素出發(fā)進(jìn)行估計(jì)。

            進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)是指由于種種不確定性因素的存在而導(dǎo)致項(xiàng)目完工期拖延的風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)主要取決于技術(shù)因素、計(jì)劃合理性、資源充分性、項(xiàng)目人員經(jīng)驗(yàn)等幾個(gè)方面。

            管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目建設(shè)的管理職能與管理對(duì)象(如管理組織、領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)、管理計(jì)劃)等因素的狀況及其可能的變化，給項(xiàng)目建設(shè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

            各風(fēng)險(xiǎn)因素的級(jí)別描述

            由于項(xiàng)目的一次性和特殊性，在風(fēng)險(xiǎn)判別中無法根據(jù)歷史數(shù)據(jù)或資料對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)作出準(zhǔn)確估計(jì)，只能靠專家或決策人員根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)作出主觀估計(jì)，特別是在項(xiàng)目立項(xiàng)論證或研制的初期階段更是如此。為對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確判別，有必要規(guī)定統(tǒng)一的級(jí)別描述標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別描述分別如表1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別描述表技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別成熟性現(xiàn)有的或局部重新設(shè)計(jì)低風(fēng)險(xiǎn)主要部分重新設(shè)計(jì)，但技術(shù)可行中等風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)可行的復(fù)雜設(shè)計(jì)或最新技術(shù)，某些研究已完成高風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜性簡單設(shè)計(jì)或局部增加復(fù)雜性低風(fēng)險(xiǎn) 雜性有中等程度增加中等風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜性顯著增加或極其復(fù)雜高風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性與現(xiàn)有系統(tǒng)、設(shè)施或相關(guān)的研制單位無關(guān)或進(jìn)度取決于現(xiàn)有的系統(tǒng)設(shè)施或相關(guān)的研制單位低風(fēng)險(xiǎn)性能取決于現(xiàn)有系統(tǒng)性能、設(shè)施或相關(guān)的研制單位中等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)度取決于新系統(tǒng)的進(jìn)度、設(shè)施或相關(guān)的研制單位或性能取決于新系統(tǒng)的性能、設(shè)施或相關(guān)的研制單位高風(fēng)險(xiǎn)表2費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別描述表 費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別任務(wù)要求明確性任務(wù)要求明確，使用方和承制方對(duì)任務(wù)有共同的理解低風(fēng)險(xiǎn)    任務(wù)要求基本明確，某些細(xì)節(jié)上尚需進(jìn)一步確定中等風(fēng)險(xiǎn)軟件開發(fā)網(wǎng)任務(wù)要求不明確，使用方可能不斷提出新的要求或雙方對(duì)任務(wù)要求有不同的理解高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)影響無高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，中等風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目不超過2個(gè)低風(fēng)險(xiǎn)無高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，中等風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目超過3個(gè)中等風(fēng)險(xiǎn)有1個(gè)以上的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)

            軟件開發(fā)網(wǎng)

            進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)影響無高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，中等風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)度指標(biāo)不超過2個(gè)低風(fēng)險(xiǎn)    無高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，但中等風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目在3個(gè)以上中等風(fēng)險(xiǎn)有1個(gè)以上的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)成本預(yù)算準(zhǔn)確性有充分的類似項(xiàng)目的歷史數(shù)據(jù)可供參考，成本估算部門有足夠可用的合格人員低風(fēng)險(xiǎn)有足夠可用的合格人員但僅有部分歷史數(shù)據(jù)可供參考中等風(fēng)險(xiǎn)缺乏可用的合格人員且無類似項(xiàng)目的歷史數(shù)據(jù)供參考高風(fēng)險(xiǎn)同類型影響固定價(jià)格合同低風(fēng)險(xiǎn)成本加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用合同中等風(fēng)險(xiǎn)撥款性合同高風(fēng)險(xiǎn)合同報(bào)價(jià)影響與其它競標(biāo)單位的報(bào)價(jià)和預(yù)測(cè)成本基本相符低風(fēng)險(xiǎn)    略低于其它競標(biāo)單位報(bào)價(jià)和預(yù)測(cè)成本中等風(fēng)險(xiǎn)報(bào)價(jià)顯著低于其它競標(biāo)單位的報(bào)價(jià)和預(yù)測(cè)成本高風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別描述表進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)影響無高風(fēng)險(xiǎn)，中等風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目不超過2個(gè)低風(fēng)險(xiǎn)無高風(fēng)險(xiǎn)，中等風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目超過3個(gè)中等風(fēng)險(xiǎn)有1個(gè)以上的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃安排合理性計(jì)劃切實(shí)可行且留有一定時(shí)間裕度以防意外情況發(fā)生低風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃可靠，但對(duì)意外發(fā)生的問題未留有裕度中等風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃不可靠，不是根據(jù)每項(xiàng)研制工作的實(shí)際需要來安排時(shí)間，而是根據(jù)競爭的需要或上級(jí)命令來分配時(shí)間高風(fēng)險(xiǎn)資源充分性資源充足且可供使用低風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)有資源充足，但與其它項(xiàng)目之間有潛在的矛盾沖突，可能因某些預(yù)想不到的問題而影響進(jìn)度 中等風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)有資源不足或與其它項(xiàng)目之間存在嚴(yán)重的潛在沖突高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目人員經(jīng)驗(yàn)參與該項(xiàng)目的人員在類似的項(xiàng)目中已積累了經(jīng)驗(yàn)，有足夠的知識(shí)儲(chǔ)備可用于該項(xiàng)目低風(fēng)險(xiǎn)參與人員在類似的項(xiàng)目中已有一般性的經(jīng)驗(yàn)，但在某些關(guān)鍵部門還缺乏有經(jīng)驗(yàn)的人員中等風(fēng)險(xiǎn)參與人員[普遍沒有在類似項(xiàng)目中工作的經(jīng)驗(yàn)，關(guān)鍵部門可用的有經(jīng)驗(yàn)人員很少高風(fēng)險(xiǎn)表4管理風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別描述表

            管理風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

            領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)影響領(lǐng)導(dǎo)者決策能力強(qiáng)，很有威望低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)者決策能力較強(qiáng)，威望一般中等風(fēng)險(xiǎn)     領(lǐng)導(dǎo)者決策能力一般，但沒什么威望高風(fēng)險(xiǎn)組織機(jī)構(gòu)影響組織機(jī)構(gòu)健全，各機(jī)構(gòu)間配合密切、融洽，運(yùn)作效率高低風(fēng)險(xiǎn)組織機(jī)構(gòu)基本完善，運(yùn)作效率一般中等風(fēng)險(xiǎn)組織機(jī)構(gòu)不完善，或雖完善但運(yùn)作效率很低高風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃條理性計(jì)劃安排很有條理，且在關(guān)鍵項(xiàng)目上態(tài)度較為保守低風(fēng)險(xiǎn)    計(jì)劃安排有序，但在計(jì)劃安排上態(tài)度較激進(jìn)中等風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃安排沒條理，或一般但態(tài)度很激進(jìn)(冒險(xiǎn)型)高風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)人員素質(zhì)研發(fā)人員整體素質(zhì)高，且人員之間協(xié)作能力強(qiáng)低風(fēng)險(xiǎn)  軟件開發(fā)網(wǎng)研發(fā)人員整體素質(zhì)較高，但人員之間協(xié)作能力一般中等風(fēng)險(xiǎn)人員整體素質(zhì)一般，協(xié)作能力也一般高風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)實(shí)力及條件實(shí)力雄厚、條件優(yōu)越且得到大家一致公認(rèn)低風(fēng)險(xiǎn)    實(shí)力和條件較好，能勝任項(xiàng)目的研究中等風(fēng)險(xiǎn)實(shí)力和條件一般，基本能勝任項(xiàng)目研究工作高風(fēng)險(xiǎn)各階段的協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)能力強(qiáng)，能作好各階段的協(xié)調(diào)工作，應(yīng)付突發(fā)事件能力強(qiáng)低風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)能力較強(qiáng)，正常情況下能保證各階段的協(xié)調(diào)一致，應(yīng)付突發(fā)事件的能力一般中等風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)能力一般，應(yīng)付突發(fā)事件的能力差高風(fēng)險(xiǎn)在上面的研究中，我們對(duì)項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)因素予以辨識(shí)，對(duì)項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別予以描述。運(yùn)用該判別方法，項(xiàng)目決策層或管理人員可以對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況有一清晰而直觀的認(rèn)識(shí)，并可根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)的具體情況采取相應(yīng)的措施來管理風(fēng)險(xiǎn)，趨利避害，變被動(dòng)為主動(dòng)。 同任何其它科學(xué)理論的發(fā)展一樣。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)判別理論的研究也是一個(gè)不斷完善、不斷進(jìn)步的漸進(jìn)過程。風(fēng)險(xiǎn)判別作為一個(gè)正式的學(xué)科從出現(xiàn)至今也不過50多年，人類對(duì)她的研究和發(fā)展還遠(yuǎn)沒能達(dá)到完善的地步。關(guān)于這個(gè)問題的系統(tǒng)解決是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不僅需要淵博的知識(shí)、優(yōu)秀的素質(zhì)和能力，更需要深厚的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在理論上，風(fēng)險(xiǎn)判別本來就是研究不確定性的，它是試圖將各種不確定性以一種確定性的方式表達(dá)出來，將不確定性降低到最低限度，讓人們清晰地認(rèn)識(shí)不確定性，更好地預(yù)防和控制不確定性的負(fù)面影響。但風(fēng)險(xiǎn)判別研究的不確定性有時(shí)會(huì)降低它的科學(xué)性，因此，風(fēng)險(xiǎn)判別理論上的研究還有待加強(qiáng)。在研究方法上，風(fēng)險(xiǎn)判別還缺乏科學(xué)的一致性，風(fēng)險(xiǎn)判別者不得不為各種各樣的顧客服務(wù)，他們的興趣各不相同，幾乎不可能取得某種一致。而風(fēng)險(xiǎn)判別中的很多方法都需建立在大量數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，但在實(shí)踐中卻根本不具備這樣的條件，對(duì)這些矛盾的研究和解決也是風(fēng)險(xiǎn)判別領(lǐng)域需要進(jìn)一步關(guān)注的一個(gè)問題。

            風(fēng)險(xiǎn)判別的目的在于讓人們認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)，更好的預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)，趨利避害，變被動(dòng)為主動(dòng)。應(yīng)該說，風(fēng)險(xiǎn)判別根植于自然科學(xué)，但其結(jié)果對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的可用程度還在于它要回答的是一些什么問題以及它是怎樣回答這些問題的。目前，很多風(fēng)險(xiǎn)判別對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理幾乎沒有什么價(jià)值，就是由于它缺乏充足的計(jì)劃。所以，近來有很多學(xué)者提出了新的范式，將社會(huì)科學(xué)引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，即風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)以及公眾的價(jià)值取向都應(yīng)該是主觀與客觀參半的。因此，如何使風(fēng)險(xiǎn)判別的結(jié)果更好地有利于風(fēng)險(xiǎn)管理也是值得深入研究的。