濟南名易可持續(xù)的內(nèi)控管理平臺 XX證券可持續(xù)發(fā)展的解決方案 組織獨立 1、公司法人治理結(jié)構(gòu)完善，組織架構(gòu)符合企業(yè)運營需求，并有成型與獨立的行為規(guī)范； 2、公司具有獨立與規(guī)范的招聘、培訓(xùn)與晉升制度。 信息沉淀機制 1、濟南OA軟件建立統(tǒng)一的信息平臺，利于信息的存儲、沉淀以及歷史記錄的查看、匯總； 2、信息披露與信息隔離相結(jié)合，確保信息透明度以及財務(wù)報告的安全。 內(nèi)控制度穩(wěn)健 1、不斷建立健全內(nèi)控制度，設(shè)立相應(yīng)監(jiān)督機構(gòu)與機制，對公司內(nèi)部制度的執(zhí)行進行監(jiān)督與管理； 2、持續(xù)規(guī)律的會議制度，可及時向股東、董事、監(jiān)事報告公司經(jīng)營情況及重大事項。 信息沉淀 濟南集中的知識存儲體系統(tǒng)一的信息發(fā)布平臺嚴(yán)格的信息披露審核 制度穩(wěn)健 符合內(nèi)控制度要求的流程平臺流程過程管控與監(jiān)督完整的會議管理體系 方案分享：XX證券實際組織結(jié)構(gòu)圖與崗位職責(zé) 1、XX已經(jīng)建立與業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配的組織結(jié)構(gòu)，上下級關(guān)系以及各崗位職能、角色都以設(shè)定相應(yīng)的權(quán)責(zé)范圍，避免了與大股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間機構(gòu)混同的情況，濟南名易OA確保了整個組織結(jié)構(gòu)在資產(chǎn)不斷重組，資本方不斷變化時能保持穩(wěn)定、獨立； 2、OA系統(tǒng)內(nèi)可以根據(jù)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)以及權(quán)責(zé)，對不同崗位進行賦權(quán)以及分權(quán)，確保企業(yè)的實際管理可以不受資本方變換而導(dǎo)致的權(quán)責(zé)混亂。 1、公司擁有獨立的勞動、人事和用工權(quán)，公司人員及其薪酬與社會福利保障管理等方面完全 獨立于股東單位。通過人事信息門戶的建立，將公司用人相關(guān)的信息（制度、合同、人員結(jié)構(gòu)等）統(tǒng)一匯聚，方便股東會實時查閱的同時也方便監(jiān)管部門監(jiān)督與對標(biāo)。 XX證券可持續(xù)發(fā)展解決方案下知識沉淀與信息公開實現(xiàn)步驟 濟南協(xié)同OA軟件建立一個集中的知識數(shù)據(jù)存儲中心，并對其進行合理的分類與權(quán)限劃分，能最大范圍的兼顧XX公司的董事會股東會管理機制、內(nèi)部運行制度、財務(wù)報告、公開報告等實際需要，也提供了信息隔離的工具，為XX核心數(shù)據(jù)的安全與持續(xù)性提供前提，同時也確保了股東的知情權(quán)。 基于信息披露制度與信息隔離原則，建立一套多級多層的信息門戶，集中將整個組織需要的信息按照一定的權(quán)限、邏輯、組織結(jié)構(gòu)融合之后推送給用戶，使得所有資本方都有平等獲取公司相關(guān)信息的權(quán)利。這是XX證券確保信息持續(xù)、信息透明得以實現(xiàn)的核心要點。 將機構(gòu)調(diào)研、知情備案制度流程化，梳理優(yōu)化了內(nèi)外部信息報送流程，確保公司內(nèi)幕信息管理工作安全有效，維護了信息披露的公平原則。同時，信息審核同時也是公司信息隔離管控體系的最有力的執(zhí)行保障。 1、建立統(tǒng)一的知識存儲平臺，并對其進行相應(yīng)的權(quán)限設(shè)置，可集中存儲公司的規(guī)章制度、重大報告，也可以沉淀下企業(yè)多年的公開信息、歷史經(jīng)驗、交易記錄、重大事件等數(shù)據(jù)，并且這些信息可以按照要求進行適當(dāng)?shù)墓_與限制，最終通過各級門戶的方式推送給所有的員工。1、XX證券建立的多信息門戶，不僅局限在組織內(nèi)部的管理信息，也涵蓋了業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)（包括風(fēng)控、稽查、培訓(xùn)等），同時將若干信息通過不同的功能性門戶傳遞給不同的對象，確保了信息公開披露的及時性、統(tǒng)一集中、主動推送、應(yīng)用個性化、信息權(quán)限管控，最關(guān)鍵的是實現(xiàn)對信息內(nèi)容的有效利用。 1、對于擁有多家資本型董事和獨立董事以及若干小股東的上司公司來說，公司財務(wù)狀況、財務(wù)報表、財務(wù)制度、經(jīng)營狀況分析這些核心的數(shù)據(jù)除了在股東會上報告，也必須要及時準(zhǔn)確的向全體人員披露，而通過財務(wù)門戶就可以講此類信息集中的發(fā)布，便于非核心人員獲得這一信息的知情權(quán)。 1、XX的發(fā)展因為歷經(jīng)多家資本方的介入，其內(nèi)部的企業(yè)文化與某些制度的穩(wěn)定會受到一定的沖擊，其重點建立的公司門戶將企業(yè)文化、企業(yè)制度不斷持續(xù)宣貫，有效傳播組織制定的文化體系，并不斷融合到由于新的資本方介入而帶來的新觀念、新文化。 1、除了需披露的公開信息通過信息門戶不斷推送確保公司運營的透明度以及公眾的知情權(quán)之外，也必須要實施必要的信息隔離，信息（文件）發(fā)前的審核流程確保了信息的發(fā)布是經(jīng)過了嚴(yán)格的控制，確保了機密信息不會因人為操作而出現(xiàn)失誤。 1、作為流程內(nèi)容信息的載體以及審批依據(jù)的來源，流程表單需要涵蓋這一制度執(zhí)行所需要用到的所有信息，能夠滿足整個流程環(huán)節(jié)的溝通需要，避免上下環(huán)節(jié)的溝通障礙，包括與其他事項之間的協(xié)同信息內(nèi)容。這不僅方便了員工快速的理解制度、發(fā)起申請，也會后續(xù)的流程監(jiān)控甚至是流程重組提供了現(xiàn)實的依據(jù)。 1、體系化的制度通過流程可得到落地執(zhí)行，是因為其直觀的流程處理全過程的路徑圖，一來可以使得所有人員快速了解該事務(wù)處理的環(huán)節(jié)與步驟，另一方面也極大的減少了事情處理來回溝通、協(xié)調(diào)的時間，同時也為這一事務(wù)的處理建立了具有共識的過程與規(guī)則。 1、XX的行業(yè)與業(yè)務(wù)決定了對于其內(nèi)部控制的制度必須要有嚴(yán)格的風(fēng)險管控把關(guān)與監(jiān)督管理動作，協(xié)同OA流程狀態(tài)信息以及流程處理的過程信息，完整的體現(xiàn)了流程在決策、執(zhí)行、判斷、分析的過程中的信息源，形成信息之間的協(xié)同關(guān)聯(lián)使得監(jiān)督人員可以直觀的看到內(nèi)部問題處理的節(jié)奏、效率、以及可預(yù)期的風(fēng)險點。