第一章  登記注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)防范概述

        一、登記機(jī)關(guān)的主要職責(zé)：依法對(duì)工商企業(yè)和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人進(jìn)行登記注冊(cè)，依法核定注冊(cè)單位名稱，審查、批準(zhǔn)、頒發(fā)有關(guān)證照。

        二、登記注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)的概念風(fēng)險(xiǎn)是指某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。登記注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)是指因工商行政管理機(jī)關(guān)的工作人員違法、違規(guī)履行登記注冊(cè)職能造成危害的可能性和后果的綜合，是對(duì)登記注冊(cè)未來(lái)后果的評(píng)估和預(yù)測(cè)。登記注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、偶然性、損害性和潛伏性。

        三、登記注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)按照《行政許可法》規(guī)定的行政許可責(zé)任類型可將登記注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)分為三種類型：一級(jí):  可導(dǎo)致投訴、責(zé)令改正、行政處分；二級(jí)（含一級(jí)）:  可導(dǎo)致行政訴訟、行政復(fù)議；三級(jí)（含一、二級(jí)）：  可導(dǎo)致追究刑事責(zé)任。四、登記注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)存在的環(huán)節(jié)：登記注冊(cè)行政指導(dǎo)、名稱核準(zhǔn)、登記材料審查、受理、核準(zhǔn)、收費(fèi)、發(fā)照、檔案管理等全過(guò)程。五、登記注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)防范原則

        （一）管理制度化。登記注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)防范工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而繁重的任務(wù)，不是嘴上說(shuō)說(shuō)就可以完成的，必須建立完善一套嚴(yán)密的規(guī)范性制度，并切實(shí)加以貫徹執(zhí)行，才能有效控減不利后果產(chǎn)生的可能，從而將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

        （二）防范全程化。鑒于登記注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)存在于登記注冊(cè)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，所以，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范時(shí)就不能僅僅局限于審查、受理、核準(zhǔn)環(huán)節(jié)，還要兼顧行政指導(dǎo)、名稱核準(zhǔn)、收費(fèi)、發(fā)照、檔案管理等環(huán)節(jié)，從而覆蓋登記注冊(cè)工作的全過(guò)程。（三）措施針對(duì)化。為有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)后果的產(chǎn)生，要預(yù)先采取各種措施、辦法，并且所采用的舉措要具有較強(qiáng)的針對(duì)性，準(zhǔn)確把握風(fēng)險(xiǎn)存在的形式、特點(diǎn)和等級(jí)，選準(zhǔn)突破口，化解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不斷發(fā)揮過(guò)程控制的作用，解決措施陳舊簡(jiǎn)單，防范無(wú)力無(wú)效的問題。（四）責(zé)任明確化。對(duì)于疏于防范、忽視風(fēng)險(xiǎn)的登記注冊(cè)人員，要明確應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，一旦風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生了不利的后果，將按照相關(guān)紀(jì)律制度，對(duì)登記注冊(cè)人員進(jìn)行相應(yīng)的教育和懲戒，使登記注冊(cè)人員始終保持清醒的頭腦、坦蕩的心態(tài)、務(wù)實(shí)的作風(fēng)，從而防患于未然。

        第二章  

        登記注冊(cè)行政指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)及防范一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析

        （一）言行舉止不文明、不規(guī)范(一級(jí))。

        1、接待時(shí)言語(yǔ)粗俗，引起申請(qǐng)人反感；

        2、接待時(shí)態(tài)度粗暴，與申請(qǐng)人發(fā)生肢體沖突；

        3、工作時(shí)間擅自離崗，使行政指導(dǎo)無(wú)法進(jìn)行；

        4、行政指導(dǎo)效率低下，遲滯行政申請(qǐng)；

        5、其他不文明、不規(guī)范行為。

        （二）應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容未公示或公示內(nèi)容錯(cuò)誤（一級(jí)）。

        1、不通過(guò)公示欄、顯示屏等形式公示應(yīng)當(dāng)公示的全部?jī)?nèi)容；

        2、公示的內(nèi)容不符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定；

        3、其他違反公示規(guī)定的行為。

        （三）未盡告知義務(wù)或告知內(nèi)容錯(cuò)誤（二級(jí)）。

        1、申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說(shuō)明、解釋的，未能提供準(zhǔn)確、可靠的信息；

        2、申請(qǐng)事項(xiàng)依法不需要取得行政許可的，未即時(shí)告知不予受理；

        3、申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍，在作出不予受理決定時(shí)，未告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)或告知內(nèi)容錯(cuò)誤；

        4、申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式，未當(dāng)場(chǎng)或在五日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容或告知內(nèi)容錯(cuò)誤；

        5、對(duì)登記材料進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，未告知該利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；

        6、需要對(duì)登記材料進(jìn)行核實(shí)時(shí)，未告知申請(qǐng)人需要核實(shí)的事項(xiàng)、理由和時(shí)間；

        7、在作出不予行政許可決定時(shí)，未說(shuō)明理由，或未告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的權(quán)利；

        8、登記機(jī)關(guān)依法延長(zhǎng)行政許可期限的，未將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人；

        9、其他違反告知規(guī)定的行為。

        二、風(fēng)險(xiǎn)后果

        （一）被申請(qǐng)人投訴；

        （二）被上級(jí)登記機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；

        （三）直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員受到行政處分；

        （四）在行政復(fù)議中被改處；

        （五）在行政訴訟中敗訴；

        （六）不規(guī)范行政指導(dǎo)行為造成的其他后果。

        三、防范措施

        （一）制定制度和規(guī)范。為進(jìn)一步強(qiáng)化登記注冊(cè)窗口建設(shè)，規(guī)范行政指導(dǎo)行為，提高行政指導(dǎo)效率，減小或避免行政指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定制定完善一套窗口規(guī)范化建設(shè)制度和行政指導(dǎo)工作規(guī)范。提出登記注冊(cè)窗口的環(huán)境要求、人員素質(zhì)要求、服務(wù)形象和行為標(biāo)準(zhǔn)、工作業(yè)務(wù)準(zhǔn)則、工作紀(jì)律、責(zé)任追究等事項(xiàng)，在人員配備時(shí)，如有可能，盡量設(shè)置A、B崗，確保有工作人員接待。明確在行政指導(dǎo)工作中應(yīng)當(dāng)公示的全部?jī)?nèi)容以及行政輔導(dǎo)、行政示范、行政約見、行政提示等具體要求，使登記注冊(cè)人員有據(jù)可依，有章可循。

        （二）提高素質(zhì)和能力。登記注冊(cè)人員的素質(zhì)和能力是服務(wù)質(zhì)量高低的決定性因素，所以，登記人員素質(zhì)和能力的提高，應(yīng)著力于個(gè)人品德的教育，同時(shí)通過(guò)定期舉辦業(yè)務(wù)性培訓(xùn)，聘請(qǐng)專業(yè)人士講授公關(guān)禮儀知識(shí)，定期總結(jié)處理風(fēng)險(xiǎn)問題的技巧、提高應(yīng)變能力等方式來(lái)提升整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。

        （三）公示及時(shí)和有效。根據(jù)《行政許可法》、《企業(yè)登記管理程序規(guī)定》等相關(guān)法律、行政法規(guī)，在公示應(yīng)當(dāng)公示的全部?jī)?nèi)容基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)注意相關(guān)新法規(guī)的頒布和原法規(guī)的修訂，及時(shí)對(duì)公示內(nèi)容進(jìn)行更新，保證公示內(nèi)容的完整性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性。

        （四）告知到位和完整。為避免告知事項(xiàng)遺漏，根據(jù)不同情況統(tǒng)一制作各類告知文書格式，同類型的告知文書可以將告知事項(xiàng)、理由、時(shí)間等設(shè)定為空格，由登記注冊(cè)人員根據(jù)實(shí)際情況填寫，發(fā)放的駁回、不予受理告知書應(yīng)當(dāng)經(jīng)登記指導(dǎo)人員和窗口負(fù)責(zé)人簽名。在出具補(bǔ)正通知書時(shí)，應(yīng)當(dāng)在最后加注一項(xiàng)：“登記機(jī)關(guān)要求提交的其他材料”，以防申請(qǐng)人新補(bǔ)正的材料仍需要其他材料作輔助說(shuō)明。

        （五）督查廣泛和真實(shí)。在日常行政指導(dǎo)工作中，聘請(qǐng)督查員（可以是系統(tǒng)內(nèi)的，也可以是系統(tǒng)外的），對(duì)照窗口規(guī)范化建設(shè)制度和行政指導(dǎo)規(guī)范加強(qiáng)對(duì)登記注冊(cè)人員的督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正存在問題和隱患，并定期將督查情況進(jìn)行通報(bào)，從而將風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。

        第三章  名稱核準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)及防范一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析：

        （一）對(duì)不符合名稱登記管理規(guī)定的企業(yè)名稱予以核準(zhǔn)（二級(jí)）；

        1、名稱中含有《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第九條所列內(nèi)容和文字；

        2、經(jīng)查詢，發(fā)現(xiàn)名稱庫(kù)中有大量相同或近似的名稱，不經(jīng)逐一甄別是否屬于同行業(yè)就予以核準(zhǔn)； 

        3、地方政府招商引資企業(yè)違規(guī)冠以外地行政區(qū)劃；

        4、將外省市縣級(jí)以上行政區(qū)劃名稱作為字號(hào)使用；

        5、名稱中行業(yè)用語(yǔ)與經(jīng)營(yíng)范圍不符； 

        6、將新興行業(yè)用語(yǔ)作為企業(yè)字號(hào)使用； 

        7、隨意核定企業(yè)名稱中的行業(yè)用語(yǔ)；

        8、兩個(gè)以上企業(yè)向本局申請(qǐng)相同的符合規(guī)定的名稱，違反申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t予以核定；

        9、其他不應(yīng)核準(zhǔn)的情形。

        （二）對(duì)符合名稱登記管理規(guī)定的名稱不予核準(zhǔn)（二級(jí)）；

        1、將不同字號(hào)理解為相同或者近似字號(hào)；

        2、將不同行業(yè)的用語(yǔ)理解為同一行業(yè)；

        3、拒絕新興組織形式在企業(yè)名稱中使用；

        4、外市（縣）企業(yè)遷入時(shí)應(yīng)當(dāng)變更名稱的不予辦理；

        5、企業(yè)名稱經(jīng)核準(zhǔn)登記后，因特殊原因申請(qǐng)變更而不予辦理；

        6、其他應(yīng)當(dāng)核準(zhǔn)的情形。

        二、風(fēng)險(xiǎn)后果：

        （一）當(dāng)事人向登記機(jī)關(guān)提出名稱爭(zhēng)議裁定申請(qǐng)，導(dǎo)致企業(yè)名稱被撤銷；

        （二）當(dāng)事人提起涉及名稱登記的行政復(fù)議或行政訴訟，復(fù)議改處或勝訴后要求登記機(jī)關(guān)行政賠償；

        （三）名稱登記責(zé)任人員被行政處分；

        （四）企業(yè)名稱違法登記行為造成的其他后果。

        三、防范措施：

        （一）強(qiáng)化學(xué)習(xí)，盡可能全面地掌握名稱登記管理相關(guān)知識(shí)。不僅要學(xué)習(xí)《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》、《企業(yè)名稱登記管理實(shí)施辦法》等規(guī)章，而且還需了解《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》、全國(guó)縣級(jí)以上行政區(qū)劃的名稱、一些新興行業(yè)和新興組織形式的準(zhǔn)確表述等內(nèi)容，從而面對(duì)企業(yè)名稱申請(qǐng)人的質(zhì)疑時(shí)，才能解釋得讓他們心悅誠(chéng)服。

        （二）制定執(zhí)行名稱核準(zhǔn)登記規(guī)范。針對(duì)名稱登記過(guò)程中自由裁量權(quán)過(guò)大的現(xiàn)狀，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)制定執(zhí)行企業(yè)名稱登記規(guī)范或稱之為操作細(xì)則，明確日常工作中一些模棱兩可的企業(yè)名稱登記的操作規(guī)范，減少因登記人員理解不同而產(chǎn)生的偏差，降低名稱核準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。

        （三）建立特殊名稱會(huì)商制度。對(duì)于一些特殊的企業(yè)名稱，登記人員不能準(zhǔn)確把握時(shí)，我們可以組織注冊(cè)、法制等部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行集體會(huì)商，博采眾議，統(tǒng)一意見，并做適當(dāng)?shù)臅?huì)商記錄，以備以后有案可查。

        （四）強(qiáng)化請(qǐng)示匯報(bào)制度。對(duì)本級(jí)名稱登記機(jī)關(guān)不能解決的疑難企業(yè)名稱，可以通過(guò)口頭或者書面的方式向上級(jí)機(jī)關(guān)請(qǐng)示、匯報(bào)，請(qǐng)上級(jí)局予以答復(fù)，口頭請(qǐng)示的待答復(fù)后要做必要的記錄，以便以后遇到類似的情況時(shí)作參考。

        （五）培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)?！凹?xì)節(jié)決定成敗”，在名稱登記管理過(guò)程中一定要養(yǎng)成過(guò)細(xì)的工作作風(fēng)，要考慮到名稱登記管理的每一個(gè)細(xì)節(jié)，千萬(wàn)不可怕麻煩、走過(guò)場(chǎng)，杜絕名稱登記的隨意性，作出的每一個(gè)登記決定要有充分的法律依據(jù)，要經(jīng)得起推敲。

        第四章  登記審核風(fēng)險(xiǎn)及防范第一節(jié)  

        登記管轄違法風(fēng)險(xiǎn)及防范一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析（三級(jí)）：

        （一）未經(jīng)委托（授權(quán)）辦理國(guó)務(wù)院或省、自治區(qū)、直轄市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的公司以及該公司投資設(shè)立并持有50%以上股份的公司登記；

        （二）未經(jīng)委托（授權(quán)）辦理股份有限公司登記；

        （三）未經(jīng)委托（授權(quán)）辦理外商投資企業(yè)登記；

        （四）未經(jīng)委托（授權(quán)）辦理有限合伙或特殊的普通合伙企業(yè)登記；

        （五）未經(jīng)委托（授權(quán)）辦理農(nóng)民專業(yè)合作社聯(lián)合社登記；

        （六）其他超越管轄權(quán)辦理登記的情形。

        二、風(fēng)險(xiǎn)后果

        （一）登記業(yè)務(wù)被上級(jí)登記機(jī)關(guān)撤銷，登記注冊(cè)責(zé)任人員被行政處分；

        （二）被撤銷企業(yè)提起行政訴訟，登記機(jī)關(guān)承擔(dān)行政賠償責(zé)任；

        （三）違反登記管理規(guī)定登記注冊(cè)的企業(yè)發(fā)生安全事故，造成重大人身財(cái)產(chǎn)損失，追究登記責(zé)任人員刑事責(zé)任；

        （四）超越管轄權(quán)登記行為造成的其他后果。

        三、防范措施

        （一）增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，依法在授權(quán)范圍內(nèi)履行登記職責(zé)。讓每一位登記人員都明白，一旦登記注冊(cè)申請(qǐng)被核準(zhǔn)，就會(huì)產(chǎn)生難以消除的法律效應(yīng)，如果造成不良后果將會(huì)承擔(dān)一定的法律責(zé)任?？梢酝ㄟ^(guò)列舉的方法明確本級(jí)機(jī)關(guān)承擔(dān)的全部登記注冊(cè)職權(quán)，讓他們清楚哪些登記可以辦，哪些登記無(wú)權(quán)辦，做到職權(quán)分明，了然于胸。

        （二）充分運(yùn)用電腦軟件，規(guī)范授予工作人員的登記職權(quán)。發(fā)揮現(xiàn)有登記注冊(cè)軟件操作的優(yōu)勢(shì)，經(jīng)本局領(lǐng)導(dǎo)同意后，由軟件管理員將相應(yīng)登記職權(quán)通過(guò)軟件授予登記注冊(cè)人員，這樣就可以有效控制登記人員的軟件操作工具，使他們?cè)谑谟璧穆殭?quán)范圍內(nèi)進(jìn)行登記。

        （三）嚴(yán)格審查投資主體資格，避免越權(quán)登記。對(duì)本節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        （一）的防范，只要嚴(yán)格審查申請(qǐng)人提交的出資人主體資格證明，確認(rèn)是否屬于國(guó)務(wù)院或省、自治區(qū)、直轄市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的公司就可以避免越權(quán)登記，如果僅從營(yíng)業(yè)執(zhí)照還難以認(rèn)定，可與所在地登記機(jī)關(guān)聯(lián)系加以確認(rèn)。

        （四）積極爭(zhēng)取相關(guān)登記授權(quán)，方便企業(yè)提出登記申請(qǐng)。如果條件成熟，就本級(jí)登記機(jī)關(guān)無(wú)管轄權(quán)的登記業(yè)務(wù)，可以將本地區(qū)登記申請(qǐng)的相關(guān)情況向有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行匯報(bào)，爭(zhēng)取授權(quán)登記或個(gè)案委托登記，從而為企業(yè)辦理登記注冊(cè)帶來(lái)便利。

        第二節(jié)  登記程序違法風(fēng)險(xiǎn)及防范一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析

        （一）對(duì)登記申請(qǐng)作出不予受理或不予登記決定時(shí)不出具相應(yīng)的書面通知書（二級(jí)）；

        （二）申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式，屬于五日內(nèi)告知的，不出具受理通知書和收到材料憑據(jù)（二級(jí)）；

        （三）應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)而未經(jīng)預(yù)核直接辦理登記的（二級(jí)）；

        （四）通過(guò)傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式提出登記申請(qǐng)的，未提交申請(qǐng)材料原件就予以核準(zhǔn)（三級(jí)）；

        （五）應(yīng)當(dāng)舉行聽證而未經(jīng)聽證就作出登記決定的（三級(jí)）；

        （六）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查而未經(jīng)實(shí)質(zhì)審查就作出登記決定的（三級(jí)）；

        （七）其他違反登記程序規(guī)定的行為（二級(jí)）。

        二、風(fēng)險(xiǎn)后果

        （一）被利害關(guān)系人投訴；

        （二）被上級(jí)登記機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；

        （三）在利害關(guān)系人提起的行政復(fù)議或行政訴訟中被改處或敗訴，承擔(dān)行政賠償責(zé)任；

        （四）違反程序規(guī)定登記的企業(yè)造成重大人身財(cái)產(chǎn)損害，登記責(zé)任人員被追究刑事責(zé)任；

        （五）違反登記程序規(guī)定行為造成的其他后果。

        三、防范措施

        （一）強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高登記程序意識(shí)。加強(qiáng)對(duì)《公司登記管理?xiàng)l例》和《企業(yè)登記程序規(guī)定》等法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，進(jìn)一步明確企業(yè)登記注冊(cè)工作應(yīng)當(dāng)遵循的程序，做到按部就班，有條不紊。

        （二）統(tǒng)一制作各類登記決定文書，方便向申請(qǐng)人出具。有時(shí)登記注冊(cè)人員為圖省事，在作出不予登記或不予受理等決定時(shí)，僅以口頭方式告知，而不出具書面通知書，從而造成程序違法，容易被人抓住“把柄”。應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一制作各種登記決定文書，并交由登記人員區(qū)別不同情形進(jìn)行及時(shí)發(fā)放，就不會(huì)導(dǎo)致上述問題的發(fā)生。

        （三）建立完善內(nèi)部程序規(guī)定，彌補(bǔ)法律、法規(guī)的不足。雖然相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)登記程序也作了一定的明確，但大多只是作了一些原則性的規(guī)定，在具體操作過(guò)程中，總會(huì)出現(xiàn)不少“真空”。制定完善登記注冊(cè)的內(nèi)部程序規(guī)定，進(jìn)一步細(xì)化應(yīng)當(dāng)舉行聽證和應(yīng)當(dāng)履行實(shí)質(zhì)審查的情形，統(tǒng)一操作的標(biāo)準(zhǔn)和尺度，避免“揚(yáng)州的鑼鼓各打各”。

        （四）加大督查力度，及時(shí)糾正違反程序登記的行為。發(fā)現(xiàn)存在口頭告知不予登記或不予受理決定的，立即要求補(bǔ)送達(dá)相應(yīng)書面通知書或憑據(jù)；對(duì)于違反程序規(guī)定登記的企業(yè)可立即告知申請(qǐng)人予以撤銷，并重新按照規(guī)定程序進(jìn)行登記，重新發(fā)放營(yíng)業(yè)執(zhí)照，從而將造成的損害降到最低。

        第三節(jié)  前置審批文件審查風(fēng)險(xiǎn)及防范一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析

        （一）涉及前置審批的項(xiàng)目未提交前置審批手續(xù)就申請(qǐng)登記（三級(jí)）；

        （二）提交的許可證明文件不符合法定形式就申請(qǐng)登記（三級(jí)）；

        （三）許可證明文件原件未經(jīng)核對(duì)就予以登記，可能出現(xiàn)偽造許可證明現(xiàn)象（三級(jí)）；

        （四）許可證明文件許可事項(xiàng)與其他登記材料不符就予以登記，可能造成登記事項(xiàng)錯(cuò)誤（三級(jí)）；

        （五）擅自增設(shè)前置審批手續(xù)，可能造成應(yīng)當(dāng)核準(zhǔn)登記的申請(qǐng)被延誤或駁回（二級(jí)）；

        （六）其他涉及前置審批文件審查的風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）。

        二、風(fēng)險(xiǎn)后果

        （一）被利害關(guān)系人投訴；

        （二）被上級(jí)登記機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；

        （三）被上級(jí)登記機(jī)關(guān)撤銷；

        （四）在利害關(guān)系人提起的行政復(fù)議或行政訴訟中被改處或敗訴，承擔(dān)行政賠償責(zé)任；

        （五）因前置審查文件審查不嚴(yán)違法登記的企業(yè)造成重大人身財(cái)產(chǎn)損害，登記責(zé)任人員被追究刑事責(zé)任；

        （六）前置審查文件審查風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的其他后果。

        三、防范措施

        （一）加強(qiáng)警示教育，提高依法登記意識(shí)。日常工作中，注意搜集一些因前置審批文件審查疏漏而受到責(zé)任追究的登記案例，用反面典型警醒登記注冊(cè)人員，將前置審批文件的審查作為登記注冊(cè)工作的“高壓線”和依法登記的“底線”，做到不出任何差錯(cuò)。

        （二）加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高前置審批項(xiàng)目辨別能力。組織學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)，要求每一名登記注冊(cè)人員都要熟記企業(yè)登記前置審批目錄，將準(zhǔn)確辨別前置審批項(xiàng)目的能力作為一項(xiàng)基本功，同時(shí)還可通過(guò)復(fù)印匯編“前置審批文件備案簿”的方式讓登記人員熟悉各類前置審批文件的法定形式，從而做到對(duì)前置審批文件從內(nèi)容到形式的準(zhǔn)確把握。

        （三）執(zhí)行登記規(guī)范，嚴(yán)把前置審批材料關(guān)。在對(duì)前置審批文件復(fù)印件進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人提交原件核對(duì)，經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，再將原件退還申請(qǐng)人，確保材料的真實(shí)性，從而避免安全隱患的產(chǎn)生。如發(fā)現(xiàn)前置審批文件與登記材料不一致，可要求申請(qǐng)人出具有權(quán)部門的書面說(shuō)明，使前置審批文件審查做到無(wú)懈可擊。

        （四）實(shí)施檔案檢查，及時(shí)彌補(bǔ)前置審批材料不足。定期對(duì)登記檔案進(jìn)行“回頭看”，發(fā)現(xiàn)材料缺前置審批文件的，立即通知申請(qǐng)人補(bǔ)正，并告知監(jiān)督管理人員對(duì)該企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，保證不因前置審批文件的缺失產(chǎn)生重大人身財(cái)產(chǎn)損害。對(duì)涉及前置審批的企業(yè)登記，還可以由兩名以上登記注冊(cè)人員審查材料，拾遺補(bǔ)缺，進(jìn)一步提高登記材料的審查質(zhì)量。

        第四節(jié)  自備文件審查風(fēng)險(xiǎn)及防范一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析

        （一）股東會(huì)（成員大會(huì)）、董事（理事）會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議審查風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）

        1、表示同意的股東（成員）、董事（理事）、監(jiān)事所持表決權(quán)未達(dá)到法定或章程規(guī)定的比例，可能導(dǎo)致會(huì)議決議無(wú)效；

        2、會(huì)議召集主持人不符合法律、法規(guī)或章程規(guī)定，可能導(dǎo)致會(huì)議決議無(wú)效；

        3、表決事項(xiàng)超越法律、法規(guī)及章程規(guī)定的股東會(huì)（成員大會(huì)）、董事（理事）會(huì)或監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍，可能導(dǎo)致會(huì)議決議無(wú)效；

        4、決議內(nèi)容（姓名、數(shù)據(jù)等）與其他登記材料不符，未經(jīng)更正就申請(qǐng)登記，可能導(dǎo)致登記數(shù)據(jù)錯(cuò)誤；

        5、應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)會(huì)議表決的內(nèi)容未作表決就申請(qǐng)登記，可能導(dǎo)致登記材料缺件；

        6、相關(guān)登記材料中，股東（成員）、董事（理事）、監(jiān)事簽名筆跡未經(jīng)逐一核對(duì)，可能出現(xiàn)代簽名或偽造簽名現(xiàn)象；

        7、未參會(huì)股東（成員）、董事（理事）、監(jiān)事未提交棄權(quán)或委托他人參會(huì)的證明文件就辦理登記，可能會(huì)導(dǎo)致相關(guān)人員提出質(zhì)詢；

        8、僅憑會(huì)議決議復(fù)印件就申請(qǐng)登記，可能會(huì)出現(xiàn)篡改會(huì)議決議現(xiàn)象；

        9、股東會(huì)（成員大會(huì)）、董事（理事）會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議中可能存在的其他審查風(fēng)險(xiǎn)。

        （二）企業(yè)章程審查風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）

        1、未載明法定的必載事項(xiàng)，可能會(huì)影響章程的效力；

        2、章程載明事項(xiàng)與法律、法規(guī)規(guī)定相悖，會(huì)導(dǎo)致章程相關(guān)條款無(wú)效；

        3、章程載明的事項(xiàng)與其他登記材料不符，可能導(dǎo)致登記信息錯(cuò)誤；

        4、股東（成員）或法定代表人簽章不全，會(huì)導(dǎo)致章程無(wú)效；

        5、應(yīng)當(dāng)提交章程原件的僅提交復(fù)印件，可能出現(xiàn)篡改或代簽名現(xiàn)象；

        6、章程中存在的其他審查風(fēng)險(xiǎn)。

        （三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議審查風(fēng)險(xiǎn)（三級(jí)）

        1、股權(quán)受讓方不具備股東資格，導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓協(xié)議無(wú)效；

        2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議條款違反法律、法規(guī)、章程規(guī)定而未審查發(fā)現(xiàn)，可能影響登記效力；

        3、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議文字、數(shù)據(jù)表述錯(cuò)誤而未作更正，可能影響登記效力；

        4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附生效條件的未作實(shí)質(zhì)審查，可能影響登記效力；

        5、轉(zhuǎn)讓方簽字（蓋章）未經(jīng)核對(duì)，可能出現(xiàn)偽造簽字或章印現(xiàn)象；

        6、其他涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的審查風(fēng)險(xiǎn)。

        （四）驗(yàn)資報(bào)告審查風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）

        1、驗(yàn)資報(bào)告中股東、出資額、出資方式等內(nèi)容與其他登記材料不一致，可能導(dǎo)致登記信息錯(cuò)誤；

        2、主任會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師未在驗(yàn)資報(bào)告中簽字，或未加蓋驗(yàn)資機(jī)構(gòu)印章，會(huì)導(dǎo)致報(bào)告無(wú)效；

        3、驗(yàn)資報(bào)告中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)未作說(shuō)明，可能會(huì)影響報(bào)告的效力；

        4、驗(yàn)資報(bào)告中作特別事項(xiàng)補(bǔ)充說(shuō)明，可能會(huì)影響登記的效力；

        5、對(duì)驗(yàn)資報(bào)告中所附驗(yàn)資機(jī)構(gòu)相關(guān)主體資格證明未作審查，可能出現(xiàn)無(wú)驗(yàn)資資格的機(jī)構(gòu)提供的驗(yàn)資報(bào)告

        6、對(duì)驗(yàn)資報(bào)告出具的時(shí)間未作審查，可能會(huì)出現(xiàn)超過(guò)90日有效期的驗(yàn)資報(bào)告；

        7、報(bào)告書中注明的附件未附在驗(yàn)資報(bào)告后，可能影響驗(yàn)資報(bào)告的效力；

        8、其他涉及驗(yàn)資報(bào)告的審查風(fēng)險(xiǎn)。

        （五）住所使用證明審查風(fēng)險(xiǎn)（三級(jí)）

        1、租房協(xié)議中明確的租賃起始日期晚于申請(qǐng)登記日期，屬于不具備開業(yè)條件就申請(qǐng)登記，可能會(huì)影響登記的效力；

        2、租賃協(xié)議條款違反法律、法規(guī)規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致租賃協(xié)議無(wú)效；

        3、租賃協(xié)議中，出租方非產(chǎn)權(quán)人或承租方非申請(qǐng)登記的企業(yè)，可能導(dǎo)致住所證明無(wú)效；

        4、所提交的房屋產(chǎn)權(quán)證明不符合規(guī)范要求，可能會(huì)影響登記的效力；

        5、無(wú)償使用證明未說(shuō)明提供房屋的產(chǎn)權(quán)人、使用人、房屋地址等事項(xiàng)，可能導(dǎo)致無(wú)償使用證明無(wú)效；

        6、住所使用證明與其他登記材料不一致，可能導(dǎo)致登記信息錯(cuò)誤；

        7、其他涉及住所使用證明審查的風(fēng)險(xiǎn)。

        （六）各類申請(qǐng)書格式文本審查風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）

        1、申請(qǐng)書格式文本填寫錯(cuò)誤未作更正，可能導(dǎo)致登記信息錯(cuò)誤；

        2、應(yīng)當(dāng)簽（章）而未簽字或蓋章的，可能會(huì)影響登記的效力；

        3、應(yīng)當(dāng)填寫的申請(qǐng)書格式文本未填寫，可能導(dǎo)致申請(qǐng)材料不齊全；

        4、《指定代表或者共同委托代理人的證明》超過(guò)有效期而未審查發(fā)現(xiàn)，可能會(huì)影響登記效力；5、其他涉及申請(qǐng)書格式文本的審查風(fēng)險(xiǎn)。

        二、風(fēng)險(xiǎn)后果

        （一）被利害關(guān)系人投訴；

        （二）被上級(jí)登記機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；

        （三）被上級(jí)登記機(jī)關(guān)撤銷；

        （四）在利害關(guān)系人提起的行政復(fù)議或行政訴訟中被改處或敗訴，承擔(dān)行政賠償責(zé)任；

        （五）因自備文件審查不嚴(yán)違法登記的企業(yè)造成重大人身財(cái)產(chǎn)損害，登記責(zé)任人員被追究刑事責(zé)任；

        （六）企業(yè)自備文件審查風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的其他后果。

        三、防范措施

        （一）提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，培養(yǎng)過(guò)細(xì)的工作作風(fēng)。要保證登記材料質(zhì)量，登記人員不僅要具備較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)，而且還要有過(guò)細(xì)的工作作風(fēng)。要熟練掌握涉及登記注冊(cè)的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，在審查登記材料時(shí)，不僅要注意齊全性，合法性，還要注意材料的前后一致性，關(guān)鍵內(nèi)容要再三推敲，主要材料要反復(fù)對(duì)照，切不可“走馬觀花”、“蜻蜓點(diǎn)水”。

        （二）定期組織檔案檢查，及時(shí)彌補(bǔ)登記材料不足。登記檔案的事后檢查可以幫助我們彌補(bǔ)登記材料的許多不足，在窗口登記環(huán)節(jié)，由于業(yè)務(wù)量較大，時(shí)間要求較高，登記材料中容易產(chǎn)生這樣或那樣的“漏洞”，可以通過(guò)事后檢查的方式及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并要求申請(qǐng)人予以補(bǔ)正，使登記材料得到進(jìn)一步完善。

        （三）股東會(huì)（成員大會(huì)）、董事（理事）會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議審查風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、審查相關(guān)決議表決權(quán)比例是否符合法律、法規(guī)或章程規(guī)定，否則應(yīng)要求申請(qǐng)人重新提交會(huì)議決議；

        2、審查會(huì)議召集程序是否符合法律、法規(guī)、章程的規(guī)定，如首次股東會(huì)應(yīng)由出資最多的股東召集主持，有限公司設(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)由董事會(huì)召集、董事長(zhǎng)主持，董事會(huì)由董事長(zhǎng)召集主持等等，如不符合召集程序規(guī)定，應(yīng)要求申請(qǐng)人重新提交會(huì)議決議；

        3、會(huì)議表決事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)對(duì)照法規(guī)和章程的規(guī)定，看是否屬于所召開會(huì)議的議事職權(quán)范圍，如果超越職權(quán)范圍，應(yīng)不予受理；

        4、審查會(huì)議決議內(nèi)容與其它登記材料的一致性和邏輯關(guān)系，必要時(shí)，在尊重事實(shí)的基礎(chǔ)上要求申請(qǐng)人更正或重新提交；

        5、對(duì)照申請(qǐng)登記事項(xiàng)審查會(huì)議表決事項(xiàng)是否齊全，如缺少表決事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人補(bǔ)正，否則不予受理；

        6、注銷、變更登記材料中，對(duì)相關(guān)決議審查時(shí)應(yīng)當(dāng)逐一核對(duì)相關(guān)人員簽名筆跡，如發(fā)現(xiàn)明顯不一致處，應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)人員到場(chǎng)說(shuō)明情況，否則不予以受理并進(jìn)入案件調(diào)查程序；

        7、審查應(yīng)到會(huì)人數(shù)和實(shí)到會(huì)人數(shù)是否一致，參照參會(huì)委托書或棄權(quán)證明確認(rèn)是否影響會(huì)議表決效力，如無(wú)效，則不予受理；

        8、登記規(guī)范要求申請(qǐng)人提交材料原件的，應(yīng)當(dāng)提交原件，否則不予受理；

        9、會(huì)議決議（決定）的其他防范舉措。

        （四）企業(yè)章程審查風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、對(duì)照相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)章程載明事項(xiàng)進(jìn)行逐一審查，如必載事項(xiàng)不齊全，不予受理，要求申請(qǐng)人重新提交；

        2、可應(yīng)申請(qǐng)人的需要提供章程示范文本，如申請(qǐng)人提交的章程中有特別約定，不應(yīng)與法律、法規(guī)相悖，否則，不予受理；

        3、注意將章程與相關(guān)會(huì)議決議（決定）、前置審批文件、住所證明、驗(yàn)資報(bào)告、股東資格證明等材料核對(duì)，如有不一致，尊重事實(shí)由申請(qǐng)人更正，必要時(shí)可要求重新提交；

        4、設(shè)立登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查股東（投資人）簽名（蓋章）是否齊全，變更登記時(shí)應(yīng)審查法定代表人是否簽名，如未簽名（蓋章）或簽章不齊全，不予受理；

        5、按照登記規(guī)范要求，應(yīng)當(dāng)提交章程原件的，如只提交復(fù)印件，則應(yīng)要求重新提交；

        6、章程審查風(fēng)險(xiǎn)的其他防范措施。

        （五）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議審查風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、對(duì)照江蘇省工商局制定的企業(yè)登記規(guī)范，熟記哪些主體不能作為企業(yè)投資人，以確定股權(quán)受讓方是否具備主體資格，如果不具備，則不予受理；

        2、逐一審查股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議條款，如有違反《公司法》《合同法》等相關(guān)法律、法規(guī)的約定，應(yīng)要求協(xié)議雙方進(jìn)行修訂；

        3、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議文字、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤的，可要求根據(jù)委托權(quán)限要求申請(qǐng)人更正或重新提交；

        4、如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附生效條件的，應(yīng)審查生效條件是否生效，否則不予受理；

        5、為保證簽字（蓋章）的真實(shí)性，可要求股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方到登記機(jī)關(guān)現(xiàn)場(chǎng)簽字（蓋章），或由公證機(jī)關(guān)對(duì)協(xié)議進(jìn)行公證；

        6、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議審查風(fēng)險(xiǎn)的其他防范措施。

        （六）驗(yàn)資報(bào)告審查風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、發(fā)現(xiàn)驗(yàn)資報(bào)告與其他登記材料不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)在尊重事實(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行完善，必要時(shí)，可要求對(duì)驗(yàn)資報(bào)告進(jìn)行修改后重新提交；

        2、驗(yàn)資報(bào)告中主任會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師未簽名，或未加蓋驗(yàn)資機(jī)構(gòu)印章的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)簽名或蓋章，否則不予受理；

        3、按照《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》等法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資報(bào)告中予以說(shuō)明的事項(xiàng)未說(shuō)明的，應(yīng)待補(bǔ)充說(shuō)明后再予受理；

        4、驗(yàn)資報(bào)告中關(guān)于特殊事項(xiàng)的說(shuō)明如果影響報(bào)告的效力，應(yīng)當(dāng)待特殊事項(xiàng)（如擔(dān)保、抵押）消除后再予以受理；

        5、對(duì)驗(yàn)資報(bào)告的審查首先應(yīng)當(dāng)考察驗(yàn)資機(jī)構(gòu)是否具備合法的驗(yàn)資資格，如果不具備，不予受理，要求申請(qǐng)人重新委托有驗(yàn)資資格的機(jī)構(gòu)驗(yàn)資；

        6、對(duì)超過(guò)90日有效期的驗(yàn)資報(bào)告，應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人重新提交；

        7、驗(yàn)資報(bào)告注明的附件與實(shí)際所附的附件應(yīng)當(dāng)一致，否則不予受理；

        8、驗(yàn)資報(bào)告審查風(fēng)險(xiǎn)的其他防范措施。

        （七）住所使用證明審查風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、企業(yè)的住所應(yīng)當(dāng)在登記申請(qǐng)之前落實(shí)，否則應(yīng)視為不具備登記條件，不予受理；

        2、對(duì)企業(yè)住所租賃協(xié)議應(yīng)審查是否體現(xiàn)當(dāng)事人真實(shí)意思表示，看是否有違反《合同法》或影響企業(yè)登記效力的條款；

        3、租賃協(xié)議如系委托簽署或?qū)儆谵D(zhuǎn)租情形，應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人同時(shí)出具委托書或產(chǎn)權(quán)人同意轉(zhuǎn)租的意見；

        4、申請(qǐng)人投資的房屋產(chǎn)權(quán)證明應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)登記規(guī)范要求的形式，否則不予受理；

        5、住所屬于無(wú)償使用的，產(chǎn)權(quán)人、使用人、房屋具體地址等應(yīng)當(dāng)是無(wú)償使用證明的必載事項(xiàng)，如果表述不清，應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人補(bǔ)正；

        6、住所證明與章程、許可證明文件等不相符的，應(yīng)當(dāng)尊重事實(shí)進(jìn)行統(tǒng)一，否則不予受理；

        7、住所使用證明審查風(fēng)險(xiǎn)的其他防范措施。

        （八）各類申請(qǐng)書格式文本審查風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)各類申請(qǐng)書格式文本的審查，主要應(yīng)當(dāng)注意內(nèi)容填寫和簽字（蓋章）清楚、齊全、準(zhǔn)確、委托書在委托有效期內(nèi)、與其他登記材料保持一致性等，必要時(shí)，可要求更正或重新填寫，以保證登記材料的質(zhì)量。

        第五節(jié)             登記實(shí)質(zhì)審查風(fēng)險(xiǎn)及防范一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析

        （一）登記材料真實(shí)性明顯存在問題而未進(jìn)行核實(shí)，可能會(huì)引起相關(guān)人員質(zhì)疑（二級(jí)）；

        （二）下列情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)核實(shí)而未進(jìn)行核實(shí)，可能會(huì)構(gòu)成不具備企業(yè)設(shè)立條件就登記（三級(jí)）： 

        1、有形市場(chǎng)的登記申請(qǐng)；

        2、廣告經(jīng)營(yíng)企業(yè)的登記申請(qǐng)；

        3、網(wǎng)吧的登記申請(qǐng)；

        4、農(nóng)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的登記申請(qǐng)；

        5、企業(yè)登記申請(qǐng)涉及投訴、舉報(bào)的；

        6、其他應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)核實(shí)的登記申請(qǐng)。

        （三）核查人員未盡到核查職責(zé)，提交的“核實(shí)情況報(bào)告書”不能真實(shí)反映所需核實(shí)的真實(shí)情況，可能導(dǎo)致作出錯(cuò)誤的登記決定（三級(jí)）；

        （四）進(jìn)行核實(shí)的工作人員達(dá)不到法定人數(shù)，導(dǎo)致提交的“核實(shí)情況報(bào)告書”無(wú)效（三級(jí)）；（五）其他涉及實(shí)質(zhì)審查的風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）。

        二、風(fēng)險(xiǎn)后果

        （一）被利害關(guān)系人投訴；

        （二）被上級(jí)登記機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；

        （三）被上級(jí)登記機(jī)關(guān)撤銷；

        （四）在利害關(guān)系人提起的行政復(fù)議或行政訴訟中被改處或敗訴，承擔(dān)賠償責(zé)任；

        （五）因?qū)嵸|(zhì)審查不嚴(yán)違法登記的企業(yè)造成重大人身財(cái)產(chǎn)損害，登記責(zé)任人員被追究刑事責(zé)任；

        （六）企業(yè)登記實(shí)質(zhì)審查風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的其他后果。

        三、防范措施

        （一）強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)，掌握應(yīng)當(dāng)實(shí)質(zhì)審查的各類情形。在日常工作中注意將企業(yè)登記過(guò)程中應(yīng)當(dāng)履行實(shí)質(zhì)審查的各類情形進(jìn)行匯總，并通過(guò)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)使每一名登記注冊(cè)人員都真正掌握，避免出現(xiàn)“漏洞”。

        （二）加強(qiáng)責(zé)任心教育，切實(shí)履行核實(shí)職責(zé)。核查工作是否到位最終取決于工作人員的責(zé)任心，所以對(duì)核查人員一定要明確核查的重要性和核查的主要目的、期限及具體要求，指定兩名以上責(zé)任心較強(qiáng)的同志進(jìn)行核查，確保核查情況及時(shí)、全面、準(zhǔn)確。

        （三）明確責(zé)任追究，嚴(yán)查失職行為。對(duì)那種不按要求履行核查職責(zé)，走過(guò)場(chǎng)、敷衍了事的工作人員，要嚴(yán)肅予以紀(jì)律處分，不留情面，以戒今后。

        第六節(jié)             登記事項(xiàng)核定風(fēng)險(xiǎn)及防范一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析

        （一）企業(yè)名稱的核定違反《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》，可能會(huì)引起名稱爭(zhēng)議（二級(jí)）；

        （二）下列企業(yè)住所核定的不規(guī)范情形，都可能帶來(lái)登記風(fēng)險(xiǎn)（三級(jí)）：

        1、企業(yè)住所核定模糊不清，給企業(yè)隨意變更住所留有空間；

        2、企業(yè)住所核定與相關(guān)登記材料不一致，會(huì)引起相關(guān)人員質(zhì)詢；

        3、住所核定到規(guī)劃拆遷范圍以內(nèi)或突破項(xiàng)目規(guī)劃區(qū)域限制，會(huì)增加拆遷的難度，影響規(guī)劃的效果；

        4、其他住所核定的不規(guī)范情形。

        （三）核定的法定代表人任職資格不符合相關(guān)法律、法規(guī)和企業(yè)章程規(guī)定，可能導(dǎo)致法定代表人登記無(wú)效（三級(jí)）；

        1、核定的法定代表人為公務(wù)員；

        2、核定的法定代表人有《公司法》第一百四十七條所列情形；

        3、核定的法定代表人正在被執(zhí)行刑罰或正在被執(zhí)行刑事強(qiáng)制措施；

        4、核定的法定代表人正在被公安機(jī)關(guān)或者國(guó)家安全機(jī)關(guān)通緝；

        5、核定法定代表人的產(chǎn)生程序、產(chǎn)生方式違反法律、法規(guī)或章程規(guī)定；

        6、核定的法定代表人有其他不符合任職資格的情形。

        （四）核定的注冊(cè)資本（實(shí)收資本）違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，可能導(dǎo)致登記無(wú)效（二級(jí)）；

        1、核定的注冊(cè)資本達(dá)不到法律、法規(guī)規(guī)定的最低限額；

        2、核定的首期實(shí)收資本達(dá)不到法律、法規(guī)規(guī)定的最低限額；

        3、核定的出資時(shí)間違反法律、法規(guī)規(guī)定的期限限制；

        4、核定的出資方式違反法律、法規(guī)的規(guī)定；

        5、核定的注冊(cè)資本、實(shí)收資本、出資時(shí)間、出資方式與驗(yàn)資報(bào)告等登記材料不一致；

        6、其他違反相關(guān)注冊(cè)資本登記管理規(guī)定的情形。

        （五）核定的經(jīng)營(yíng)范圍違反相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定，可能影響登記的效力（三級(jí)）；

        1、將許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目作為一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目核定，或?qū)⒁话憬?jīng)營(yíng)項(xiàng)目作為許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目核定；

        2、未按前置審批文件、證件核定許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目；

        3、未按《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》及有關(guān)規(guī)定核定一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目；

        4、核定的經(jīng)營(yíng)范圍與其他相關(guān)登記材料不一致；

        5、跨行業(yè)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，核定的經(jīng)營(yíng)范圍第一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目與企業(yè)名稱中的行業(yè)不一致；

        6、核定的分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍超出所屬法人企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍；

        7、其他涉及經(jīng)營(yíng)范圍核定的違法、違規(guī)行為。

        （六）核定的投資人姓名或名稱違反法律、法規(guī)、企業(yè)章程的規(guī)定，可能影響登記的效力（二級(jí)）；

        1、核定的投資人類型屬于法律、法規(guī)所禁止的情形；

        2、核定的投資人數(shù)達(dá)不到或超過(guò)法定人數(shù)或比例；

        3、核定的投資人不具備投資人主體資格；

        4、核定的投資人姓名或名稱的其他不規(guī)范行為。

        （七）錄入的登記事項(xiàng)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，可能影響登記的效力（三級(jí)）；

        1、錄入的登記事項(xiàng)出現(xiàn)錯(cuò)字、漏字、多字，易引人歧義；

        2、數(shù)據(jù)單位名稱判斷錯(cuò)誤，將“萬(wàn)元”與“元”相混淆，可導(dǎo)致錄入的數(shù)據(jù)過(guò)大或過(guò)?。?/p>

        3、因標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用錯(cuò)誤，使核定的經(jīng)營(yíng)范圍引人誤解； 

        4、股東（姓名）名稱、董事、經(jīng)理、監(jiān)事姓名錄入錯(cuò)誤，可能侵害相對(duì)人的合法權(quán)益；

        5、企業(yè)類型、所屬管區(qū)、所屬行業(yè)等選擇錯(cuò)誤，可導(dǎo)致登記數(shù)據(jù)與事實(shí)不符；

        6、錄入的其它登記數(shù)據(jù)錯(cuò)誤。

        （八）核定的其他登記事項(xiàng)違反法律、法規(guī)或企業(yè)章程的規(guī)定，可能影響登記的效力（二級(jí)）。二、風(fēng)險(xiǎn)后果

        （一）被利害關(guān)系人投訴；

        （二）被上級(jí)登記機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；

        （三）被上級(jí)登記機(jī)關(guān)撤銷；

        （四）在利害關(guān)系人提起的行政復(fù)議或行政訴訟中被改處或敗訴，承擔(dān)賠償責(zé)任；

        （五）因登記事項(xiàng)核定不符合規(guī)定違法登記的企業(yè)造成重大人身財(cái)產(chǎn)損害，登記責(zé)任人員被追究刑事責(zé)任；

        （六）企業(yè)登記事項(xiàng)核定風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的其他后果。

        三、防范措施

        （一）提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，樹立責(zé)任意識(shí)。企業(yè)登記的效力是通過(guò)登記事項(xiàng)的核定體現(xiàn)出來(lái)的，因而對(duì)登記注冊(cè)人員的素質(zhì)就提出了較高的要求。要準(zhǔn)確核定各類登記事項(xiàng)就必須加強(qiáng)對(duì)登記注冊(cè)相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，就必須注重日常工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)，就必須樹立高度的責(zé)任意識(shí)，核定登記事項(xiàng)要慎之又慎，切不可憑主觀臆斷來(lái)確定。

        （二）建立登記事項(xiàng)核定會(huì)商制度，降低核定風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于難以核定的登記事項(xiàng)，可召集注冊(cè)、法制等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行會(huì)商，形成一致意見后再加以核定。

        （三）及時(shí)實(shí)施回查，糾正核定事項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)已經(jīng)核定的登記事項(xiàng)要組織登記人員進(jìn)行交叉式“回頭看”，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問題，并向申請(qǐng)人做好宣傳解釋工作，盡早對(duì)問題事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。必要時(shí)，可通知監(jiān)督管理部門對(duì)該企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管，保證不因登記事項(xiàng)核定錯(cuò)誤產(chǎn)生不良后果。（四）企業(yè)名稱核定風(fēng)險(xiǎn)防范企業(yè)登記階段名稱核定風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在名稱變更這一登記類型。嚴(yán)格對(duì)照《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》和《企業(yè)名稱登記管理實(shí)施辦法》核定企業(yè)名稱，對(duì)易產(chǎn)生名稱核定風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，可要求出具“如出現(xiàn)名稱爭(zhēng)議，無(wú)條件服從工商部門處理”的承諾。

        （五）住所核定風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、按照企業(yè)登記規(guī)范，以“點(diǎn)”式核定企業(yè)住所，如市路號(hào)或市鎮(zhèn)村組號(hào)，避免核定的住所面過(guò)大，不給企業(yè)隨意變更住所留有空間；

        2、對(duì)照住所證明、相關(guān)許可證明文件等材料核定，如登記材料中出現(xiàn)不同住所表述，應(yīng)要求提交有權(quán)部門出具的、有說(shuō)明力的證明材料來(lái)消除表述的差異；

        3、對(duì)不能認(rèn)定是否屬于規(guī)劃拆遷范圍或存在項(xiàng)目區(qū)域限制的住所核定，可事先請(qǐng)規(guī)劃建設(shè)部門或項(xiàng)目審批部門界定，在聽取相關(guān)意見后再予以核定；

        4、企業(yè)住所核定風(fēng)險(xiǎn)的其他防范措施。

        （六）企業(yè)法定代表人核定風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、對(duì)照《公務(wù)員法》、《公司法》、《企業(yè)法定代表人登記管理辦法》等法律、法規(guī)中相關(guān)禁止性規(guī)定對(duì)擬任法定代表人任職資格進(jìn)行審查，在排除其任職的禁止性情形后再予以登記，必要時(shí)還可向政府組織部門、公安、法院、金融等部門進(jìn)行查詢；

        2、要求企業(yè)提交的法定代表人任職文件中附有“該法定代表人任職資格符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定”的資格審查意見，讓企業(yè)自己承擔(dān)法定代表人任職資格審查的風(fēng)險(xiǎn)；

        3、條件成熟時(shí)，可與公安、法院、金融等部門建立相關(guān)信息共享，為法定代表人資格審查帶來(lái)便利；

        4、及時(shí)更新登記軟件，努力實(shí)現(xiàn)全國(guó)登記機(jī)關(guān)聯(lián)網(wǎng)，使法定代表人警示系統(tǒng)發(fā)揮最大效用；5、在確認(rèn)法定代表人產(chǎn)生程序、產(chǎn)生方式符合法律、法規(guī)和章程規(guī)定后再予以核定；

        6、企業(yè)法定代表人核定風(fēng)險(xiǎn)的其他防范措施。

        （七）企業(yè)注冊(cè)資本（實(shí)收資本）核定風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、準(zhǔn)確把握注冊(cè)資本的原則性規(guī)定，如公司最低注冊(cè)資本要求、首期出資比例要求、注冊(cè)資本全部到位的期限要求、一人公司注冊(cè)資本一次性到位要求等等，依法核定企業(yè)注冊(cè)資本和實(shí)收資本；

        2、熟練掌握不同項(xiàng)目企業(yè)最低注冊(cè)資本要求，可根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)最低注冊(cè)資本限額進(jìn)行匯總，制成表格以備核定時(shí)參考；

        3、核定的注冊(cè)資本（實(shí)收資本）必須以驗(yàn)資報(bào)告為依據(jù)，如出現(xiàn)差錯(cuò)及時(shí)糾正；

        4、企業(yè)注冊(cè)資本、實(shí)收資本核定風(fēng)險(xiǎn)的其他防范措施。

        （八）經(jīng)營(yíng)范圍核定風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、嚴(yán)格按照一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目與許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的劃分分別核定經(jīng)營(yíng)范圍，對(duì)號(hào)入座，切忌錯(cuò)位；

        2、企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)依據(jù)前置審批文件（證件）來(lái)核定，不得隨意更改；

        3、對(duì)一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的核定要對(duì)照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》及相關(guān)法規(guī)來(lái)核定，不得主觀臆斷；4、核定經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮與企業(yè)名稱的一致性，并使經(jīng)營(yíng)范圍第一項(xiàng)體現(xiàn)該企業(yè)的行業(yè)；5、分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的經(jīng)營(yíng)范圍如果超出所屬法人企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)待法人企業(yè)增加經(jīng)營(yíng)范圍后再予以核定；

        6、企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍核定風(fēng)險(xiǎn)的其他防范措施。

        （九）投資人姓名或名稱核定風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、對(duì)照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，列舉并熟練掌握不可作為投資人的主體類型，如行政機(jī)關(guān)、金融機(jī)構(gòu)、公務(wù)員等，核定時(shí)注意回避；

        2、了解各類企業(yè)關(guān)于對(duì)投資人數(shù)的要求，核定時(shí)注意把握；

        3、根據(jù)軟件提示，對(duì)被吊銷企業(yè)等不符合投資主體資格的企業(yè)不得核定為其他企業(yè)的股東；

        4、企業(yè)投資人姓名或名稱核定風(fēng)險(xiǎn)的其他防范措施。

        （十）登記數(shù)據(jù)錄入風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、要求登記注冊(cè)人員必須將錄入的登記數(shù)據(jù)與登記材料進(jìn)行核對(duì)，及時(shí)糾正錯(cuò)誤數(shù)據(jù)；

        2、采取“一審一核”的方法對(duì)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)查，彌補(bǔ)受理人員的疏忽；

        3、在核準(zhǔn)環(huán)節(jié)前將“登記事項(xiàng)核定情況表”打印出來(lái)交申請(qǐng)人核對(duì)，如有錯(cuò)誤及時(shí)糾正；

        4、在登記軟件中增設(shè)一些錯(cuò)誤數(shù)據(jù)識(shí)別系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提示出現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，以便及時(shí)糾正；

        5、登記數(shù)據(jù)錄入的其他防范措施。（十一）其他登記事項(xiàng)核定風(fēng)險(xiǎn)的防范

        第七節(jié)             登記期限違法風(fēng)險(xiǎn)及防范一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析（二級(jí)）

        （一）登記材料齊全、符合法定形式，未當(dāng)場(chǎng)決定予以受理，可能會(huì)引起申請(qǐng)人質(zhì)疑；

        （二）登記材料不齊全或不符合法定形式，未當(dāng)場(chǎng)或在五日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，可能會(huì)引起申請(qǐng)人質(zhì)疑；

        （三）通過(guò)郵寄、傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式提交申請(qǐng)的，未在收到申請(qǐng)之日起五日內(nèi)作出是否受理的決定，可能會(huì)影響不予受理決定的效力；

        （四）申請(qǐng)人或者其委托的代理人到企業(yè)登記場(chǎng)所提交申請(qǐng)予以受理的，未當(dāng)場(chǎng)作出準(zhǔn)予登記的決定，可能會(huì)影響不予登記決定的效力；

        （五）通過(guò)郵寄的方式提交申請(qǐng)材料原件的，自收到申請(qǐng)材料原件之日起十五日內(nèi)未作出準(zhǔn)予登記的決定，可能會(huì)影響不予登記決定的效力；

        （六）通過(guò)郵寄、傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式提交申請(qǐng)的，自發(fā)出《受理通知書》之日起六十日內(nèi)未收到申請(qǐng)材料原件的，未作出不予登記的決定，可能會(huì)影響不予登記決定的效力；

        （七）需要對(duì)申請(qǐng)材料核實(shí)的，自受理之日起十五日內(nèi)未作出是否準(zhǔn)予登記的決定，可能會(huì)影響不予登記決定的效力；

        （八）需要本局審查后報(bào)上級(jí)登記機(jī)關(guān)決定的申請(qǐng)，自受理之日起十五日內(nèi)未提出審查意見，可能會(huì)影響不予登記決定的效力；

        （九）登記申請(qǐng)直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系，申請(qǐng)人、利害關(guān)系人申請(qǐng)聽證的，未在舉行聽證的七日前將聽證的時(shí)間、地點(diǎn)通知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人或未在聽證申請(qǐng)?zhí)峤恢掌鸲諆?nèi)舉行聽證，可能會(huì)影響不予登記決定的效力；

        （十）其他違反登記期限規(guī)定的行為。

        二、風(fēng)險(xiǎn)后果

        （一）被申請(qǐng)人投訴；

        （二）被上級(jí)登記機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；

        （三）在申請(qǐng)人提起的行政復(fù)議或行政訴訟中被改處或敗訴，承擔(dān)賠償責(zé)任；

        （四）企業(yè)登記事項(xiàng)核定風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的其他后果。

        三、防范措施

        （一）提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，強(qiáng)化期限意識(shí)。對(duì)各類登記期限的準(zhǔn)確把握應(yīng)當(dāng)成為一名登記注冊(cè)人員的基本要求。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)法律、法規(guī)中涉及法定期限條款的學(xué)習(xí)，并在法定的期限內(nèi)為申請(qǐng)人辦結(jié)各類登記，而不應(yīng)無(wú)故延誤。

        （二）建立備忘制度，實(shí)施及時(shí)提醒?？梢酝ㄟ^(guò)軟件反色設(shè)置、登記期限備忘板等途徑及時(shí)提醒登記注冊(cè)人員在法定期限內(nèi)辦結(jié)登記業(yè)務(wù)，防止因遺忘而導(dǎo)致的失誤。

        （三）完善監(jiān)督機(jī)制，查處失職行為。進(jìn)一步明確超期登記的責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)登記業(yè)務(wù)期限

        的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違反期限規(guī)定登記的，及時(shí)予以糾正，并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行追究。第五章  登記收費(fèi)、發(fā)照、檔案管理風(fēng)險(xiǎn)及防范

        一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析（二級(jí)）

        （一）登記收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)

        1、登記業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)收費(fèi)而未收費(fèi)就發(fā)照，會(huì)引起登記費(fèi)用流失；

        2、登記業(yè)務(wù)不應(yīng)收費(fèi)而收費(fèi)，會(huì)引起申請(qǐng)人質(zhì)疑；

        3、登記費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行錯(cuò)誤，會(huì)導(dǎo)致亂收費(fèi)；

        4、登記人員收費(fèi)未開票；

        5、登記人員違規(guī)代為收取登記費(fèi)現(xiàn)金，可能會(huì)收到假幣；

        6、其他違反收費(fèi)管理規(guī)定的行為。

        （二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)

        1、領(lǐng)照人非申請(qǐng)人或企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人），可能會(huì)引起營(yíng)業(yè)執(zhí)照被他人冒領(lǐng)；

        2、領(lǐng)照人未在申請(qǐng)書領(lǐng)照人一欄簽名，可能引起營(yíng)業(yè)執(zhí)照查無(wú)下落；

        3、其他違反發(fā)照管理規(guī)定的行為。

        （三）登記檔案管理風(fēng)險(xiǎn)

        1、登記材料不及時(shí)整理、裝訂并妥善保管，可能會(huì)導(dǎo)致檔案遺失或損毀；

        2、違規(guī)借閱登記檔案，可能會(huì)導(dǎo)致檔案遺失或篡改；

        3、違規(guī)披露登記信息，可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)商業(yè)秘密泄露；

        4、其他違反企業(yè)登記檔案管理規(guī)定的行為。

        二、風(fēng)險(xiǎn)后果

        （一）被利害關(guān)系人投訴；

        （二）被上級(jí)登記機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；

        （三）在利害關(guān)系人提起的行政復(fù)議或行政訴訟中被改處或敗訴，承擔(dān)行政賠償責(zé)任；

        （四）登記事項(xiàng)核定風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的其他后果。

        三、防范措施

        （一）加強(qiáng)系統(tǒng)學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確把握收費(fèi)、發(fā)照及檔案管理規(guī)定。登記注冊(cè)人員不僅要學(xué)習(xí)辦理企業(yè)登記有哪些材料要求，還應(yīng)當(dāng)掌握收費(fèi)、發(fā)照及檔案管理的相關(guān)規(guī)定，這樣才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)登記的全程規(guī)范化，才能保證不出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范的“盲區(qū)”。

        （二）強(qiáng)化監(jiān)督檢查，明確違規(guī)收費(fèi)、發(fā)照及管理檔案的責(zé)任。要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)登記收費(fèi)、發(fā)照及檔案管理環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，一旦發(fā)現(xiàn)登記注冊(cè)人員違規(guī)收費(fèi)、發(fā)照、管理檔案，就應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任，絕不手軟。

        （三）登記收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、在登記場(chǎng)所公開各類登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)登記軟件內(nèi)設(shè)登記費(fèi)計(jì)算工具，一旦企業(yè)注冊(cè)資本在軟件中輸入，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)也就同時(shí)確定，人工無(wú)法刪除或修改；

        2、在登記場(chǎng)所設(shè)置專門收費(fèi)窗口，專人負(fù)責(zé)登記費(fèi)用的結(jié)算，按照財(cái)務(wù)制度履行收費(fèi)職責(zé)；

        3、企業(yè)登記收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的其他防范措施。

        （四）營(yíng)業(yè)執(zhí)照發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、嚴(yán)格執(zhí)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照發(fā)放規(guī)范，領(lǐng)照人只能是申請(qǐng)人或企業(yè)法定代表人，其他任何人不能代替；

        2、領(lǐng)照人應(yīng)當(dāng)在簽字后方可領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照；3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)的其他防范措施。

        （五）登記檔案管理風(fēng)險(xiǎn)防范

        1、及時(shí)整理、裝訂登記檔案，不斷完善檔案管理設(shè)備，確保企業(yè)登記檔案不被遺失或損毀；

        2、嚴(yán)格執(zhí)行《政府信息分開條例》等法規(guī)規(guī)定，遵循檔案查詢程序，保證企業(yè)登記檔案不被篡改，保證企業(yè)商業(yè)秘密不違規(guī)泄露；

        3、登記檔案管理風(fēng)險(xiǎn)的其他防范措施。

        第六章  相關(guān)規(guī)范性文件江蘇省鹽城工商行政管理系統(tǒng)登記注冊(cè)窗口建設(shè)規(guī)范（試行）

        第一章  辦公場(chǎng)所建設(shè)第一條  場(chǎng)所設(shè)置

        1、各直屬局、分局登記注冊(cè)科和受委托辦理個(gè)體工商戶登記的基層分局（所）都應(yīng)設(shè)立專門的登記注冊(cè)窗口，名稱統(tǒng)一為“登記注冊(cè)大廳”，標(biāo)志醒目，辦公場(chǎng)所面積不得小于20平方米，設(shè)置敞開式、人性化的受理工作臺(tái)，其高度不得超過(guò)80厘米，便于辦事人員與工作人員面對(duì)面平等交流。

        2、張貼工作流程圖，擺放窗口功能指示牌和署實(shí)名的工號(hào)牌，設(shè)置政務(wù)公示欄，公開登記事項(xiàng)、登記依據(jù)、登記條件、登記程序及期限、提交申請(qǐng)材料目錄、登記收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)、申請(qǐng)書格式示范文本。

        3、至少配有兩臺(tái)電腦、一臺(tái)打印機(jī)、傳真機(jī)，縣（市、區(qū)）局大廳配有電子查詢?cè)O(shè)備。

        4、工作臺(tái)外設(shè)等候休息區(qū)，配備座椅、寫字臺(tái)、書寫工具、報(bào)刊架、飲水機(jī)等便民設(shè)施，附屬設(shè)施要體現(xiàn)人文關(guān)懷。

        5、設(shè)置意見箱（簿）、接待咨詢登記簿，公開業(yè)務(wù)聯(lián)系電話、傳真機(jī)號(hào)碼、投訴舉報(bào)電話，自覺接受辦事群眾監(jiān)督。

        第二條  環(huán)境衛(wèi)生

        1、登記注冊(cè)大廳內(nèi)外環(huán)境整潔衛(wèi)生，窗明幾凈，做到無(wú)痰跡，無(wú)蛛絲塵吊，無(wú)雜物等亂堆亂放。

        2、設(shè)置醒目的禁煙標(biāo)志，擺放綠色植物，保持大廳空氣清新。

        3、辦公物品和資料擺放井然有序，工作臺(tái)面上嚴(yán)禁擺放非辦公用品及資料。

        第二章  人員配備和素質(zhì)要求第三條 

        人員配備登記注冊(cè)大廳至少要配備兩名窗口工作人員（可兼任其他職能工作）。

        第四條  素質(zhì)要求

        1、窗口工作人員應(yīng)具備大專以上學(xué)歷。

        2、會(huì)登記業(yè)務(wù)，會(huì)電腦操作，會(huì)講普通話。

        3、具備良好的職業(yè)道德，做到愛崗敬業(yè)、勤政為民，開拓進(jìn)取、敢為人先，清正廉明、依法行政。第三章  服務(wù)形象和行為標(biāo)準(zhǔn)第五條  服務(wù)形象1、窗口工作人員一律著制式服裝上崗。

        2、男同志不得留大包頭、大鬢角，不得蓄須。女同志不得戴耳環(huán)、項(xiàng)鏈等外露飾物，不得化濃妝、染指甲、染彩發(fā)。

        3、接待服務(wù)對(duì)象時(shí)精神飽滿、舉止端莊、熱情大方、文明禮貌。第六條  行為標(biāo)準(zhǔn)1、接待服務(wù)對(duì)象時(shí)，應(yīng)面帶微笑，語(yǔ)氣親切，口齒清晰，使用文明用語(yǔ)，做到有問必答。2、不準(zhǔn)對(duì)應(yīng)提供的服務(wù)敷衍搪塞，推諉扯皮。

        3、不準(zhǔn)對(duì)服務(wù)對(duì)象鬧情緒、耍態(tài)度；對(duì)服務(wù)對(duì)象提出的意見、建議和批評(píng)，要認(rèn)真傾聽，耐心解釋，不予爭(zhēng)辯，做到有則改之，無(wú)則加勉；對(duì)服務(wù)對(duì)象提出的合理化建議要認(rèn)真研究采納。

        4、接聽電話應(yīng)親切、文明、規(guī)范，先說(shuō)“您好”，后報(bào)部門，再問事由。第四章  業(yè)務(wù)工作準(zhǔn)則第七條  咨詢服務(wù)1、窗口工作人員接待業(yè)務(wù)咨詢時(shí)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行首問負(fù)責(zé)制，并做到耐心、詳細(xì)、明了、準(zhǔn)確。2、所咨詢的問題屬本部門職責(zé)范圍且能夠即時(shí)解答的，首問負(fù)責(zé)人要一次性告知相關(guān)事項(xiàng)；對(duì)不能即時(shí)解答的問題，首問負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)填寫接待咨詢登記簿，認(rèn)真記錄咨詢問題及咨詢?nèi)说穆?lián)系方式，在2日內(nèi)回復(fù)咨詢?nèi)恕Ｋ稍兊膯栴}屬本單位其他部門職責(zé)范圍的，首問負(fù)責(zé)人應(yīng)告知咨詢?nèi)瞬⒇?fù)責(zé)將咨詢?nèi)艘龑?dǎo)給相關(guān)工作人員。所咨詢的問題不屬本單位職責(zé)范圍的，首問負(fù)責(zé)人應(yīng)向咨詢?nèi)私忉尣⒈M自己所知情況給予指導(dǎo)和幫助。3、窗口工作人員應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤地根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)事項(xiàng)發(fā)放各類登記表格及相關(guān)資料，詳細(xì)解釋“提交文件、證件目錄”內(nèi)容的含義和有關(guān)表式的填寫要求，主動(dòng)告知辦理登記注冊(cè)的程序。第八條  登記工作程序

        1、審查、受理與決定。窗口工作人員對(duì)各類登記申請(qǐng)的審查，應(yīng)從申請(qǐng)材料是否齊全、是否符合法定形式這兩方面進(jìn)行。申請(qǐng)材料齊全是指國(guó)家工商行政管理總局依照企業(yè)登記法律、行政法規(guī)和規(guī)章公布的要求申請(qǐng)人提交的全部材料；申請(qǐng)材料符合法定形式是指申請(qǐng)材料符合法定時(shí)限、記載事項(xiàng)符合法定要求、文書格式符合規(guī)范。審查之后，根據(jù)不同的申請(qǐng)方式分別作出是否受理、是否準(zhǔn)予登記的決定。

        （1）申請(qǐng)人或其委托的代理人直接到登記窗口提交登記申請(qǐng)的，應(yīng)按下列要求進(jìn)行處理：

        ①申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，且不需要對(duì)申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)受理，當(dāng)場(chǎng)作出準(zhǔn)予登記的決定。

        ②申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，但需要對(duì)申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)受理，并在受理之日起十五日內(nèi)根據(jù)核實(shí)情況作出是否準(zhǔn)予登記的決定?！逗藢?shí)通知書》應(yīng)在受理時(shí)發(fā)放給申請(qǐng)人，《核實(shí)通知書》應(yīng)載明需要核實(shí)的事項(xiàng)、理由及時(shí)間。核實(shí)應(yīng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行，核實(shí)后，撰寫《申請(qǐng)材料核實(shí)情況報(bào)告書》。

        ③申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在五日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。告知時(shí)，應(yīng)將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人，并決定不予受理。屬于五日內(nèi)告知的，應(yīng)當(dāng)收取材料并出具收到材料的憑據(jù)。

        ④不屬于企業(yè)登記范疇或者不屬于本機(jī)關(guān)登記管轄范圍的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)即時(shí)決定不予受理，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。

        （2）申請(qǐng)人或其委托的代理人通過(guò)郵寄、傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件方式提交申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起五日內(nèi)按照本款第

        （1）項(xiàng)規(guī)定的要求作出是否受理的決定。受理后，應(yīng)按下列要求進(jìn)行處理：

        ①對(duì)通過(guò)郵寄提出申請(qǐng)的，應(yīng)在受理之日起十五日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定。

        ②對(duì)通過(guò)傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件方式提出申請(qǐng)的，在收到申請(qǐng)人自接到《受理通知書》之日起十五日內(nèi)直接到登記場(chǎng)所提交的與傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件內(nèi)容一致的申請(qǐng)材料原件后，窗口工作人員應(yīng)當(dāng)場(chǎng)作出準(zhǔn)予登記的決定；通過(guò)郵寄方式提交申請(qǐng)材料原件的，應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料原件之日起十五日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定。申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料原件與所受理的申請(qǐng)材料不一致，或者自發(fā)出《受理通知書》之日起六十日內(nèi)未收到申請(qǐng)材料原件的，應(yīng)當(dāng)作出不予登記的決定。

        ③需要對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)在受理之日起十五日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定。

        （3）除當(dāng)場(chǎng)決定登記外，對(duì)登記申請(qǐng)予以受理的，應(yīng)發(fā)給《受理通知書》；不予受理的，發(fā)給《不予受理通知書》，并注明不予受理的理由。

        （4）準(zhǔn)予企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)給《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；準(zhǔn)予設(shè)立登記的，應(yīng)當(dāng)發(fā)給《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》；準(zhǔn)予變更登記的，應(yīng)當(dāng)發(fā)給《準(zhǔn)予變更登記通知書》，并告知申請(qǐng)人十日內(nèi)領(lǐng)取（換發(fā)）營(yíng)業(yè)執(zhí)照；準(zhǔn)予注銷登記的，應(yīng)當(dāng)發(fā)給《準(zhǔn)予注銷登記通知書》，并收繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照；作出不予登記決定的，應(yīng)當(dāng)發(fā)給《登記駁回通知書》，注明不予登記的理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

        2、信息錄入。窗口工作人員應(yīng)利用江蘇省工商行政管理信息系統(tǒng)的軟件程序完成登記注冊(cè)的受理、核準(zhǔn)、發(fā)照工作，并準(zhǔn)確錄入登記數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)的完整率、正確率達(dá)到100%。

        3、收費(fèi)。嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收取登記注冊(cè)費(fèi)用，應(yīng)收的費(fèi)用不得減免，不得隨意提高或降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，不得隨意增加或減少收費(fèi)項(xiàng)目，不得利用發(fā)照之機(jī)強(qiáng)行收取其他費(fèi)用。收費(fèi)時(shí)應(yīng)當(dāng)出具正規(guī)、合法的票據(jù)，票據(jù)欄目應(yīng)當(dāng)填寫齊全、規(guī)范，金額大、小寫應(yīng)當(dāng)一致，嚴(yán)禁分聯(lián)開票。及時(shí)做好和財(cái)務(wù)部門票據(jù)結(jié)報(bào)工作。

        4、發(fā)照。準(zhǔn)予設(shè)立、變更登記的決定作出后，當(dāng)場(chǎng)發(fā)照率應(yīng)達(dá)到80%。當(dāng)場(chǎng)不能發(fā)照的，應(yīng)在作出決定后的10日內(nèi)發(fā)照。在發(fā)照前，窗口工作人員應(yīng)認(rèn)真將營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的內(nèi)容與《核定情況表》中的內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后，再交給申請(qǐng)人檢查。經(jīng)申請(qǐng)人檢查無(wú)異議后再辦理領(lǐng)照手續(xù)。營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)由申請(qǐng)人的法定代表人或委托代理人簽收，不得由其他人員代為簽收。

        5、檔案管理。登記檔案的整理裝訂工作應(yīng)按月完成，并在每月的10日前將上個(gè)月的登記檔案移交檔案室。第五章  工作紀(jì)律第九條  窗口工作人員必須嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，不得遲到早退；在工作時(shí)間內(nèi)不得脫崗、串崗；不得吸煙、吃零食；不得閑談、嬉戲打鬧；不得玩電腦游戲、上網(wǎng)聊天、聽音樂或進(jìn)行其他與工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)。窗口工作區(qū)應(yīng)禁止外單位人員隨意進(jìn)入。第十條  嚴(yán)格辦事程序，加強(qiáng)請(qǐng)示匯報(bào)，不得越權(quán)、違法辦理登記事務(wù)。第十一條  窗口工作人員應(yīng)積極維護(hù)部門形象，不得利用職務(wù)之便吃、拿、卡、要或謀取其他私利，

        第十二條  責(zé)任追究對(duì)違反本規(guī)范的行為，應(yīng)根據(jù)不同情況嚴(yán)肅追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和當(dāng)事人的責(zé)任。對(duì)情節(jié)較輕，未造成不良后果的，進(jìn)行批評(píng)教育；對(duì)多次違反規(guī)范，不適合在登記崗位工作的，要調(diào)離登記工作崗位；對(duì)明知不符合規(guī)定的事項(xiàng)，仍予以辦理的，情節(jié)惡劣，直接造成嚴(yán)重后果的，依照有關(guān)規(guī)定給予行政處分；對(duì)構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。行政許可內(nèi)部程序規(guī)定

        第一章  總   則

        第一條  為進(jìn)一步規(guī)范行政許可行為，保證行政許可行為合法、高效，減少行政爭(zhēng)議，促進(jìn)公正、規(guī)范、和諧履職，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》和有關(guān)法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，結(jié)合我局實(shí)際，制定本規(guī)定。

        第二條  本規(guī)定所稱登記機(jī)構(gòu)為工商行政管理機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)的負(fù)有行政許可職責(zé)的登記注冊(cè)（外資）、商標(biāo)廣告（監(jiān)督管理）、市場(chǎng)合同等業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及基層工商分局（所）。行政許可機(jī)關(guān)為各級(jí)負(fù)有行政許可職責(zé)的工商行政管理機(jī)關(guān)（含根據(jù)委托履行行政許可職責(zé)的工商行政管理機(jī)關(guān)）。

        第三條  登記機(jī)構(gòu)履行行政許可職責(zé)，以法律、法規(guī)和規(guī)章為依據(jù)，法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定或規(guī)定不明確的，以本規(guī)定為依據(jù)。

        第四條  實(shí)施行政許可堅(jiān)持一般與重點(diǎn)、普遍與特殊相結(jié)合的原則，實(shí)行分類指導(dǎo)、分類督查。

        第五條  實(shí)施行政許可堅(jiān)持規(guī)范履職、便民高效、有效控制的原則，避免行政許可過(guò)錯(cuò)行為的發(fā)生。

        第六條  對(duì)負(fù)有行政許可職責(zé)的機(jī)構(gòu)及其工作人員實(shí)施評(píng)議考核制度和執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度。

        第二章  行政許可簡(jiǎn)易程序第七條  

        本規(guī)定所稱行政許可簡(jiǎn)易程序是指根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，可以由經(jīng)授權(quán)的登記人員當(dāng)場(chǎng)獨(dú)立審核并作出許可決定的登記程序。第八條  下列情形適用簡(jiǎn)易程序：

        （一）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立個(gè)體工商戶、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)登記，所申請(qǐng)從事的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目不需要辦理法定前置審批的；

        （二）個(gè)體工商戶、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)申請(qǐng)變更經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)地址等不需辦理法定前置審批的；

        （三）申請(qǐng)登記的個(gè)體工商戶、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)，其前置審批文件、證件等己依法取得，不需要核實(shí)相關(guān)材料的；

        （四）企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，且申請(qǐng)從事的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目不需要辦理法定前置審批的；

        （五）企業(yè)或個(gè)體工商戶申請(qǐng)登記的字號(hào)名稱無(wú)明顯不當(dāng)，且與馳名商標(biāo)以及本轄區(qū)其他企業(yè)或個(gè)體工商戶所使用的名稱字號(hào)不存在近似、沖突和誤導(dǎo)公眾情形的；

        （六）申請(qǐng)戶外廣告登記的；

        （七）依據(jù)相關(guān)規(guī)定，可以由登記人員當(dāng)場(chǎng)獨(dú)立審核并作出許可決定的其他情形。第九條  對(duì)適用簡(jiǎn)易程序的行政許可，登記人員認(rèn)為申請(qǐng)人所提交的材料齊全、符合法定形式，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)作出準(zhǔn)予登記決定。當(dāng)場(chǎng)向申請(qǐng)人頒發(fā)行政許可證件的，可以不出具行政許可申請(qǐng)材料收件通知書、受理行政許可通知書。但應(yīng)當(dāng)出具核準(zhǔn)通知書（一式兩份），由被委托人簽字后，一份交申請(qǐng)人，一份放入登記檔案。第十條  登記人員對(duì)申請(qǐng)人所申請(qǐng)的事項(xiàng)認(rèn)為不需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請(qǐng)人不予受理；所申請(qǐng)的事項(xiàng)不屬本機(jī)關(guān)職責(zé)范圍的，登記人員應(yīng)當(dāng)即時(shí)以本機(jī)關(guān)的名義作出不予受理的書面決定，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。第三章 行政許可一般程序第十一條  行政許可一般程序是指申請(qǐng)人所申請(qǐng)的事項(xiàng)涉及前置審批等重要事項(xiàng)或者直接關(guān)系他人重大利益，不宜由登記人員獨(dú)立審核當(dāng)場(chǎng)作出行政許可決定，應(yīng)由登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)或經(jīng)分管局長(zhǎng)核準(zhǔn)后作出行政許可決定的程序。

        第十二條  下列情形應(yīng)當(dāng)適用一般程序：

        （一）登記申請(qǐng)人所申請(qǐng)的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目屬于依法應(yīng)當(dāng)先行辦理行政審批或前置許可的項(xiàng)目；但屬于本規(guī)定第八條第（三）項(xiàng)情形的除外；

        （二）登記事項(xiàng)涉及注冊(cè)資本（金）變更、股權(quán)變更、企業(yè)投資人變更、合伙企業(yè)合伙人變更、法定代表人變更等其他利害關(guān)系人重大利益的；

        （三）申請(qǐng)人就所申報(bào)材料的真實(shí)性、合法性與登記人員發(fā)生分歧，而申請(qǐng)人拒絕接受登記人員意見的；

        （四）需要實(shí)地核查經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否符合所申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的條件的；

        （五）申請(qǐng)商品展銷會(huì)登記的；

        （六）對(duì)申請(qǐng)登記的事項(xiàng)有異議的；

        （七）除本規(guī)定明確適用簡(jiǎn)易程序外，登記機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用一般登記程序的其他情形。第十三條  一般程序按下列要求辦理：

        （一）登記機(jī)構(gòu)受理人員收到申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料后，認(rèn)為申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式，能夠當(dāng)場(chǎng)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)一次告知申請(qǐng)人。不能當(dāng)場(chǎng)告知或者申請(qǐng)人持有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提交本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定。對(duì)于不能當(dāng)場(chǎng)告知的申請(qǐng)應(yīng)出具收到材料憑據(jù)，并在自收到申請(qǐng)材料之日起5日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；告知申請(qǐng)人補(bǔ)正時(shí)應(yīng)出具補(bǔ)正清單。

        （二）申請(qǐng)人提交的材料齊全且符合法定形式，不需要進(jìn)行核實(shí)的，由登記機(jī)構(gòu)受理人員當(dāng)場(chǎng)受理，并按規(guī)定程序報(bào)請(qǐng)本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)，需報(bào)局長(zhǎng)核準(zhǔn)的報(bào)局長(zhǎng)核準(zhǔn)。核準(zhǔn)人員應(yīng)當(dāng)場(chǎng)作出決定。

        （三）申請(qǐng)人提交的材料齊全、符合法定形式，但需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，登記機(jī)構(gòu)受理人員應(yīng)當(dāng)出具《受理通知書》（可以當(dāng)場(chǎng)核實(shí)的除外），《受理通知書》中應(yīng)明確核實(shí)的事項(xiàng)。第十四條  登記機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的登記申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的核實(shí)：

        （一）        屬于本規(guī)定第十二條第（三）至（六）項(xiàng)情形的；

        （二）        涉及有形市場(chǎng)的登記申請(qǐng)；

        （三）        涉及在名稱中使用專賣字樣的登記申請(qǐng)；

        （四）        涉及廣告經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的登記申請(qǐng)；

        （五）        上級(jí)登記機(jī)構(gòu)要求核實(shí)的登記申請(qǐng)；

        （六）法律、法規(guī)、規(guī)章要求進(jìn)行核實(shí)的；

        （七）登記機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要核實(shí)的其他行政許可申請(qǐng)。第十五條  登記機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料可以自行核實(shí)或者由同級(jí)有關(guān)機(jī)構(gòu)核實(shí)，也可以將需要核實(shí)的內(nèi)容書面通知相關(guān)轄區(qū)內(nèi)的工商行政管理部門，由其指派專人進(jìn)行核實(shí)。

        第十六條  調(diào)查核實(shí)人員應(yīng)當(dāng)在接到核實(shí)通知之日起3個(gè)工作日予以核實(shí)，核實(shí)應(yīng)當(dāng)由兩名以上工作人員進(jìn)行。核實(shí)工作完成后，應(yīng)按要求填寫《申請(qǐng)材料核實(shí)情況報(bào)告書》，并送交登記機(jī)構(gòu)（登記受理人員自行核實(shí)的除外）。登記受理人員收到《申請(qǐng)材料核實(shí)情況報(bào)告書》后，應(yīng)當(dāng)在自受理之日起十五日內(nèi)，根據(jù)核實(shí)情況提出準(zhǔn)予或者駁回登記申請(qǐng)的意見，并按規(guī)定程序呈報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審查、核準(zhǔn)。

        第十七條  凡是向申請(qǐng)人出具的有關(guān)文書，均須以具有法定行政許可職權(quán)的行政機(jī)關(guān)名義作出，并蓋有該行政許可機(jī)關(guān)的行政公章或行政許可專用印章。

        第四章        行政許可特別程序

        第十八條  行政許可特別程序是指登記機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所申請(qǐng)登記事項(xiàng)可能突破現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定或者可能對(duì)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大影響和引起行政復(fù)議或行政訴訟的，在按本規(guī)定第十四條辦理有關(guān)審批手續(xù)前，應(yīng)當(dāng)按本章規(guī)定處理。

        第十九條  以下事項(xiàng)適用特別程序處理：

        （一）登記申請(qǐng)人所申請(qǐng)的企業(yè)類型突破現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定的；

        （二）申請(qǐng)的事項(xiàng)涉及企業(yè)類型的轉(zhuǎn)換、或因企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證的更換、前置審批文件的撤銷、變更、失效等涉及經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的變更等，且無(wú)具體操作標(biāo)準(zhǔn)和程序可供參考，需要研究相關(guān)手續(xù)銜接的；

        （三）地方政府認(rèn)為對(duì)地方經(jīng)濟(jì)、社會(huì)穩(wěn)定有重大影響，要求作為特例處理的許可事項(xiàng)，但其要求與現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不一致的；

        （四）申請(qǐng)人從事特定行業(yè)，相關(guān)前置審批手續(xù)不齊全或者不符合法定形式，需要先行核發(fā)有關(guān)證照的；

        （五）申請(qǐng)人所申請(qǐng)的事項(xiàng)涉及利害關(guān)系人的重大利益或者社會(huì)公共利益的；

        （六）申請(qǐng)人所申請(qǐng)的事項(xiàng)可能引發(fā)群眾集體上訪、鬧事等影響社會(huì)穩(wěn)定事件的；

        （七）對(duì)申請(qǐng)?jiān)S可的事項(xiàng)有投訴，要求對(duì)己許可的事項(xiàng)予以重新審查的；

        （八）登記機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通過(guò)特別程序處理的其他情形。

        第二十條  對(duì)適用特別程序處理的許可事項(xiàng)實(shí)施集體會(huì)辦制度。由分管登記的局長(zhǎng)召集法制機(jī)構(gòu)、監(jiān)察機(jī)構(gòu)、相關(guān)登記機(jī)構(gòu)專題會(huì)辦。 

        第二十一條  對(duì)按特別程序處理的事項(xiàng)在集體會(huì)辦后，仍不能作出決定的，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)局長(zhǎng)辦公會(huì)討論決定。

        第二十二條  對(duì)按特別程序準(zhǔn)予行政許可的企業(yè)，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況告知本局監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并可以根據(jù)具體情況通知企業(yè)所屬轄區(qū)的基層工商分局（所）進(jìn)行跟蹤監(jiān)管，定期報(bào)告該企業(yè)完善有關(guān)手續(xù)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。

        第二十三條  依照特別程序作出行政許可決定的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示、會(huì)辦紀(jì)要、電話記錄等相關(guān)資料，應(yīng)當(dāng)和登記材料一并歸檔。

        第五章         法制監(jiān)督程序

        第二十四條 下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)同級(jí)法制機(jī)構(gòu)審核：

        （一）需要對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、字號(hào)名稱作出調(diào)整，而申請(qǐng)人持有異議的；

        （二）有人對(duì)行政許可事項(xiàng)進(jìn)行舉報(bào)投訴，需要作出處理決定或者書面答復(fù)的；

        （三）需要撤銷已經(jīng)作出的行政許可決定的；

        （四）其他涉及申請(qǐng)人以及其他利害關(guān)系人的權(quán)利義務(wù)，可能引起行政復(fù)議或者行政訴訟的。第二十五條  行政許可中涉及到的疑難事項(xiàng)，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)情況，可以提請(qǐng)同級(jí)法制機(jī)構(gòu)審核，或者事前與法制機(jī)構(gòu)會(huì)商。

        第二十六條  對(duì)需要提交法制機(jī)構(gòu)審核的事項(xiàng)，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將本機(jī)構(gòu)的書面意見連同相關(guān)材料提交法制機(jī)構(gòu)審核，并明確專人負(fù)責(zé)向法制機(jī)構(gòu)作出解釋和說(shuō)明。

        第二十七條  法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，并將相關(guān)材料退回登記機(jī)構(gòu)。

        第二十八條  法制機(jī)構(gòu)與登記機(jī)構(gòu)意見不一致的，報(bào)請(qǐng)分管登記的局長(zhǎng)決定。分管局長(zhǎng)認(rèn)為有必要，可以提請(qǐng)局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論決定。

        第二十九條  登記機(jī)構(gòu)組織登記檔案互查或抽查時(shí)，應(yīng)當(dāng)會(huì)同法制機(jī)構(gòu)共同實(shí)施。

        第六章        行政許可過(guò)錯(cuò)責(zé)任第三十條 

        行政許可機(jī)關(guān)及其工作人員在履行行政許可職責(zé)的過(guò)程中發(fā)生過(guò)錯(cuò)行為，《行政許可法》及江蘇省人民政府、江蘇省工商行政管理局或本局對(duì)責(zé)任追究已有規(guī)定的，從其規(guī)定，沒有規(guī)定的，適用本規(guī)定。

        第三十一條  登記人員違反規(guī)定實(shí)施行政許可，情節(jié)輕微，未造成不良影響，且能及時(shí)認(rèn)識(shí)并改正的，由所在登記機(jī)構(gòu)對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行批評(píng)教育，免于追究過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

        第三十二條  在履行行政許可職責(zé)過(guò)程中，有下列情形之一的，追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員的過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

        （一）對(duì)符合條件適用簡(jiǎn)易程序的登記行政許可，不當(dāng)場(chǎng)作出登記決定，造成不良影響的，責(zé)令直接責(zé)任人員作出書面檢查；情節(jié)較重的，并予以通報(bào)批評(píng)；

        （二）未按照本規(guī)定規(guī)定的期限和要求辦理行政許可事項(xiàng)，造成不良影響的，責(zé)令直接責(zé)任人員作出書面檢查并予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，待崗一至三個(gè)月，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員予以通報(bào)批評(píng)；

        （三）未按本規(guī)定第十四條的規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查的，或者不認(rèn)真核實(shí)有關(guān)事項(xiàng)的，責(zé)令直接責(zé)任人員作出書面檢查并予以通報(bào)批評(píng)；造成不良影響的，待崗一至三個(gè)月，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員予以通報(bào)批評(píng)；

        （四）違反本規(guī)定第二十四條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)送交法制機(jī)構(gòu)審核而未依照規(guī)定程序送交的，對(duì)直接責(zé)任人員予以通報(bào)批評(píng)；由此產(chǎn)生行政訴訟敗訴或復(fù)議撤銷（含變更）等不良后果的，待崗三個(gè)月以上，取消年度評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員予以通報(bào)批評(píng)；

        （五）違反本規(guī)定第十九條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)特別程序作出的行政許可事項(xiàng)，擅自作出處理決定的，責(zé)令直接責(zé)任人員作出書面檢查；造成不良后果的，予以通報(bào)批評(píng)，待崗三個(gè)月以上，取消年度評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員予以通報(bào)批評(píng)，并取消年度評(píng)優(yōu)評(píng)先資格；（六）出具不真實(shí)的行政許可證明，對(duì)直接責(zé)任人員予以通報(bào)批評(píng)并待崗三個(gè)月以上，取消年度評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。

        第三十三條  因違反規(guī)定實(shí)施行政許可，導(dǎo)致具體行政行為被人民法院判決撤銷、變更或者確認(rèn)違法，或者被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的，或者被省、市工商局實(shí)質(zhì)性審查確認(rèn)違法的，一律取消直接責(zé)任人員、責(zé)任人員所在機(jī)構(gòu)以及直接負(fù)責(zé)的主管人員的當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，并予以通報(bào)批評(píng)。

        第三十四條  行政許可過(guò)錯(cuò)責(zé)任由同級(jí)法制機(jī)構(gòu)會(huì)同登記機(jī)構(gòu)提出責(zé)任追究意見，經(jīng)同級(jí)依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后執(zhí)行。對(duì)各直屬局、分局領(lǐng)導(dǎo)班子成員的行政許可過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究意見報(bào)經(jīng)市局依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組同意后予以執(zhí)行。

        第三十五條  責(zé)任人員違法違規(guī)許可行為情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)給予行政紀(jì)律處分的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)依法調(diào)查處理。責(zé)任人員涉嫌犯罪的，應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

        第七章          附   則

        第三十六條  本規(guī)定所指的時(shí)效，適用于直接到工商行政管理部門登記場(chǎng)所提交申請(qǐng)的許可事項(xiàng)。

        第三十七條  本規(guī)定由江蘇省鹽城工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

        第三十八條  各直屬局、分局可以結(jié)合本局實(shí)際制定具體實(shí)施細(xì)則，并報(bào)市局法制處、登記注冊(cè)處等相關(guān)業(yè)務(wù)處室備案后執(zhí)行。

        第三十九條  本規(guī)定自印發(fā)之日起試行。企業(yè)登記注冊(cè)行政指導(dǎo)工作規(guī)范（試行）

        第一章  總  則

        第一條  為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)企業(yè)登記注冊(cè)的行政指導(dǎo)，規(guī)范行政指導(dǎo)行為，有效解決登記注冊(cè)過(guò)程中的疑難問題，提高行政許可效率，樹立“服務(wù)型”工商的良好形象，依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)制定本工作規(guī)范。

        第二條  本規(guī)范所稱行政指導(dǎo)是指工商行政管理機(jī)關(guān)在履行登記注冊(cè)職能過(guò)程中基于登

        記注冊(cè)申請(qǐng)人的意愿作出的，與登記注冊(cè)相關(guān)的公示、輔導(dǎo)、示范、約見、提示等服務(wù)行為。第三條  行政指導(dǎo)應(yīng)遵循行政相對(duì)人自愿的原則。第四條  企業(yè)登記注冊(cè)行政指導(dǎo)的種類包括行政公示、行政輔導(dǎo)、行政示范、行政約見、行政提示等。第五條  企業(yè)登記注冊(cè)行政指導(dǎo)根據(jù)不同情況可以采用口頭、書面、電子郵件等方式進(jìn)行。行政指導(dǎo)不得收取任何費(fèi)用。第二章  行政公示第六條  各級(jí)登記注冊(cè)部門應(yīng)當(dāng)在企業(yè)登記場(chǎng)所公示以下內(nèi)容：（一）登記事項(xiàng)；（二）登記依據(jù)；（三）登記條件；（四）登記程序及期限；（五）提交材料目錄；（六）登記收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)；（七）應(yīng)公示的其它內(nèi)容。第七條  行政公示應(yīng)當(dāng)便于申請(qǐng)人查閱，公示可采用互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)頁(yè)、電子顯示屏、公示欄、紙質(zhì)活頁(yè)等形式。第八條  行政公示內(nèi)容應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)以及其它規(guī)范性文件的變動(dòng)及時(shí)進(jìn)行修改和調(diào)整。第三章  行政輔導(dǎo)第九條  登記注冊(cè)工作人員應(yīng)當(dāng)向登記申請(qǐng)人提供登記注冊(cè)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容主要包括接待咨詢、登記申請(qǐng)表式和提交材料目錄的解釋說(shuō)明及自備材料修改建議等。第十條  登記注冊(cè)工作人員在接待登記業(yè)務(wù)咨詢時(shí)，應(yīng)詳細(xì)了解當(dāng)事人咨詢的具體事項(xiàng)，力求一次給予準(zhǔn)確、明了的答復(fù)；對(duì)較為復(fù)雜的咨詢，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人發(fā)放“企業(yè)登記注冊(cè)接待咨詢明白紙”，一式兩份，由當(dāng)事人簽收。第十一條  登記注冊(cè)工作人員在發(fā)放各類登記表格和提交材料目錄時(shí)，應(yīng)提醒當(dāng)事人現(xiàn)場(chǎng)將有關(guān)表式、目錄閱讀一遍，主動(dòng)征詢其是否有不清楚、不理解的內(nèi)容，并根據(jù)申請(qǐng)人的要求耐心地對(duì)有關(guān)內(nèi)容作詳細(xì)的說(shuō)明解釋。第四章  行政示范第十二條  各級(jí)登記注冊(cè)窗口應(yīng)當(dāng)制作各類企業(yè)登記文書示范文本放置在登記場(chǎng)所的醒目位置供申請(qǐng)人參考。登記注冊(cè)文書示范文本應(yīng)當(dāng)有下列類型：（一）企業(yè)登記表格填寫樣式；（二）公司章程；（三）股東會(huì)決議、股東決定；（四）董事會(huì)決議；（五）有限公司聘任經(jīng)理的決定；（六）公司減資公告；（七）債務(wù)清償或擔(dān)保說(shuō)明；（八）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（九）公司注銷公告；（十）清算報(bào)告；（十一）公司分立、合并公告；（十二）需要提供的其它示范文本。第十三條  登記注冊(cè)工作人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)事項(xiàng)，準(zhǔn)確向申請(qǐng)人提供所需的示范文本。第十四條  示范文

        本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和其它規(guī)范性文件的修改及時(shí)更新和調(diào)整。第五章  行政約見第十五條  本規(guī)范所稱行政約見是指行政機(jī)關(guān)針對(duì)登記注冊(cè)工作中發(fā)生的一些疑難問題而專門安排的與行政指導(dǎo)相對(duì)人約定時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行會(huì)商的行為。第十六條  行政約見由登記機(jī)關(guān)根據(jù)具體情況提出，對(duì)涉及重大項(xiàng)目、重要問題的行政約見須經(jīng)分管局長(zhǎng)同意。第十七條  行政約見應(yīng)明確約見的時(shí)間、地點(diǎn)和參加約見的人員，并提前三天采取電話或書面形式通知行政指導(dǎo)相對(duì)人。第十八條  行政約見應(yīng)當(dāng)有兩名以上登記注冊(cè)工作人員參加，由登記注冊(cè)部門的負(fù)責(zé)同志主持，對(duì)于特別疑難的問題或重大問題的行政約見，應(yīng)由分管登記注冊(cè)的局長(zhǎng)主持，并邀請(qǐng)法制等相關(guān)部門的負(fù)責(zé)同志參加。第十九條  登記注冊(cè)工作人員在行政約見時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定針對(duì)申請(qǐng)人的具體問題幫助行政指導(dǎo)相對(duì)人制定解決問題的方案。第二十條  行政約見應(yīng)當(dāng)做必要的記錄，解決問題的方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)約見主持人簽字備案。第六章  行政提示第二十一條  登記注冊(cè)工作人員在指導(dǎo)申請(qǐng)人準(zhǔn)備登記材料過(guò)程中可進(jìn)行行政提示，行政提示的內(nèi)容主要包括以下內(nèi)容：（一）應(yīng)認(rèn)真、仔細(xì)閱讀各類表格文書的撰寫、填寫要求；（二）不得虛報(bào)、虛假出資，不得偽造和提供虛假登記材料；（三）申請(qǐng)材料的字跡要清楚，語(yǔ)言表達(dá)要準(zhǔn)確，概念含義應(yīng)明了； （四）應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況對(duì)示范文本的內(nèi)容進(jìn)行修改；（五）法定的前置審批文件、證件必須齊全；（六）簽字應(yīng)由當(dāng)事人親筆所簽，代替別人簽字應(yīng)有當(dāng)事人書面授權(quán)；明確個(gè)人簽字的地方，不得用章印代替；（七）股東會(huì)（股東大會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)按法定程序、法定要求召開；（八）企業(yè)章程應(yīng)當(dāng)載明法律規(guī)定的必載事項(xiàng)，并不得有與法律、法規(guī)相違背的內(nèi)容；（九）申請(qǐng)登記文件及登記機(jī)關(guān)發(fā)放的各類通知書應(yīng)自留一份建檔備查；（十）驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由主任會(huì)計(jì)師或合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所的合伙事務(wù)執(zhí)行人簽署；（十一）其它應(yīng)當(dāng)提示的內(nèi)容；前款行政提示的內(nèi)容可單一提示，也可以合并提示。第二十二條  行政提示可采用口頭、書面或電子郵件等形式進(jìn)行。第二十三條  行政提示的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)以及其他規(guī)范性文件的變動(dòng)及時(shí)進(jìn)行修改和調(diào)整。第七章  登記注冊(cè)聯(lián)絡(luò)員第二十四條  登記注冊(cè)聯(lián)絡(luò)員是由登記注冊(cè)機(jī)關(guān)聘任的經(jīng)常受申請(qǐng)人

        委托到登記注冊(cè)機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理企業(yè)登記注冊(cè)業(yè)務(wù)的人員。登記注冊(cè)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有大專以上文化水平；（二）熟悉企業(yè)登記注冊(cè)業(yè)務(wù)；（三）具有較強(qiáng)的工作責(zé)任心和協(xié)調(diào)能力；（四）講政治、講誠(chéng)信、講道德。第二十五條  登記注冊(cè)聯(lián)絡(luò)員由企業(yè)推薦，經(jīng)登記機(jī)關(guān)考察符合條件并進(jìn)行有關(guān)登記注冊(cè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)后聘任，任期三年。第二十六條  登記注冊(cè)聯(lián)絡(luò)員在代辦有關(guān)登記注冊(cè)業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生弄虛作假、偽造登記材料等行為，應(yīng)予以解聘。第八章  行政指導(dǎo)責(zé)任第二十七條  登記注冊(cè)工作人員應(yīng)當(dāng)保證行政指導(dǎo)質(zhì)量，做到準(zhǔn)確、無(wú)誤、明了、快捷。第二十八條  登記注冊(cè)工作人員在行政指導(dǎo)過(guò)程中，不得提示申請(qǐng)人規(guī)避法律、行政法規(guī)，不得暗示或幫助申請(qǐng)人偽造登記材料。第二十九條  行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)充分尊重申請(qǐng)人的意愿，不得強(qiáng)迫申請(qǐng)人接受行政指導(dǎo)。第三十條  登記注冊(cè)工作人員在行政指導(dǎo)工作中違反法律、法規(guī)和紀(jì)律制度的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。第九章  附  則第三十一條  本規(guī)范適用于全市工商系統(tǒng)各級(jí)登記注冊(cè)部門及其工作人員對(duì)企業(yè)登記注冊(cè)相關(guān)事項(xiàng)的行政指導(dǎo)行為。第三十二條  本規(guī)范由江蘇省鹽城工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。第三十三條  本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。鹽城市東臺(tái)工商行政管理局登記注冊(cè)質(zhì)量控制考核評(píng)價(jià)暫行辦法第一章   總則第一條  為進(jìn)一步提升登記注冊(cè)質(zhì)量，規(guī)范行政許可行為，降低行政許可風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家工商行政管理總局《企業(yè)登記程序規(guī)定》、《個(gè)體工商戶登記程序規(guī)定》、《江蘇省內(nèi)資企業(yè)登記規(guī)范》、《江蘇省鹽城工商行政管理局行政許可內(nèi)部程序規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《行政許可內(nèi)部程序規(guī)定（試行）》）和登記注冊(cè)工作的實(shí)際需要，特制定本辦法。第二條  本辦法適用于鹽城市東臺(tái)工商行政管理局對(duì)登記注冊(cè)人員辦理的企業(yè)、個(gè)體工商戶登記注冊(cè)申請(qǐng)材料質(zhì)量的控制考核評(píng)價(jià)。第三條  登記注冊(cè)質(zhì)量控制遵循合法、規(guī)范、高效的原則。第四條  登記注冊(cè)質(zhì)量考核評(píng)價(jià)由分管登記注冊(cè)的局長(zhǎng)牽頭,登記注冊(cè)、法制、人教、紀(jì)檢監(jiān)察、財(cái)務(wù)等部門的負(fù)責(zé)同志共同實(shí)施。第二章  質(zhì)量控制內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和要求第五條  登

        記注冊(cè)質(zhì)量控制的內(nèi)容包括：1、企業(yè)登記注冊(cè)質(zhì)量；2、企業(yè)登記注冊(cè)前期指導(dǎo)質(zhì)量；3、個(gè)體工商戶登記注冊(cè)質(zhì)量。第六條  企業(yè)登記注冊(cè)和前期指導(dǎo)質(zhì)量按照下列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行控制：1、企業(yè)登記相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章；2、《江蘇省內(nèi)資企業(yè)登記規(guī)范》；3、省、市工商局企業(yè)登記注冊(cè)相關(guān)規(guī)范性文件；4、東臺(tái)工商局《企業(yè)登記注冊(cè)質(zhì)量百分考核評(píng)價(jià)細(xì)則》；5、其他涉及企業(yè)登記注冊(cè)的規(guī)范性文件。第七條  企業(yè)登記申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合下列要求：1、申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式；2、登記注冊(cè)符合法定程序；3、對(duì)《行政許可內(nèi)部程序規(guī)定（試行）》第十四條所列情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)核實(shí)；4、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于登記注冊(cè)前置審批的規(guī)定，不得擅自增加登記條件；5、符合企業(yè)登記的其他要求。第八條  個(gè)體工商戶登記注冊(cè)質(zhì)量按照下列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行控制：1、個(gè)體工商戶登記相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章；2、國(guó)家局、省市局規(guī)范性文件；3、東臺(tái)工商局《個(gè)體工商戶登記注冊(cè)質(zhì)量百分考核評(píng)價(jià)細(xì)則》；4、其他涉及個(gè)體工商戶登記注冊(cè)的規(guī)范性文件。第九條  個(gè)體工商戶登記申請(qǐng)材料的要求參照本辦法第七條執(zhí)行。第三章  質(zhì)量控制程序和方法第十條  我局按照登記質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和要求制作《企業(yè)登記注冊(cè)質(zhì)量百分考核評(píng)價(jià)細(xì)則》和《個(gè)體工商戶登記注冊(cè)質(zhì)量百分考核評(píng)價(jià)細(xì)則》（附后），明確登記注冊(cè)材料質(zhì)量考核內(nèi)容，記載檢查情況、評(píng)分結(jié)果，以檢驗(yàn)登記注冊(cè)人員的辦件質(zhì)量。第十一條  《企業(yè)登記注冊(cè)質(zhì)量百分考核評(píng)價(jià)細(xì)則》適用于對(duì)企業(yè)登記注冊(cè)和企業(yè)登記前期指導(dǎo)質(zhì)量的審查?！秱€(gè)體工商戶登記注冊(cè)質(zhì)量百分考核評(píng)價(jià)細(xì)則》適用于對(duì)個(gè)體工商戶登記注冊(cè)質(zhì)量的審查。第十二條  登記注冊(cè)質(zhì)量控制分為事前控制、事中控制、事后控制。所謂事前控制是指在當(dāng)事人提出登記注冊(cè)申請(qǐng)前的咨詢階段，登記注冊(cè)人員通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞?、方法?shí)現(xiàn)一口清、一次準(zhǔn)，盡可能避免登記注冊(cè)過(guò)程中各類問題的出現(xiàn)。所謂事中控制是指在登記注冊(cè)申請(qǐng)材料審查、受理、核準(zhǔn)、發(fā)照過(guò)程中，通過(guò)有效手段及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。所謂事后控制是指核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)回查的方式發(fā)現(xiàn)在審查、受理、核準(zhǔn)階段未能發(fā)現(xiàn)的問題，并對(duì)申請(qǐng)材料及時(shí)進(jìn)行事后完善。第十三

        條  登記注冊(cè)人員在接待申請(qǐng)人咨詢過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解其登記注冊(cè)申請(qǐng)的有關(guān)情況，根據(jù)具體情況打印出“明白紙”交申請(qǐng)人，同時(shí)對(duì)申請(qǐng)材料的具體要求作出相應(yīng)的解答。登記注冊(cè)人員在答復(fù)申請(qǐng)人的咨詢后，應(yīng)當(dāng)在“明白紙”上注明聯(lián)系電話，并對(duì)接待和答復(fù)的具體情況進(jìn)行記載，以備查詢。第十四條  登記注冊(cè)人員對(duì)申請(qǐng)人在咨詢中提出的疑問不能作出準(zhǔn)確解答的，應(yīng)當(dāng)記下申請(qǐng)人的電話號(hào)碼，承諾在一定的期限內(nèi)予以答復(fù)，可以就所提出的問題在本部門（分局）內(nèi)部進(jìn)行商討，認(rèn)為形成的一致性意見有法律、法規(guī)依據(jù)的，可以答復(fù)申請(qǐng)人，不能形成一致性意見，或?qū)π纬傻囊庖娙源嬖谝蓡柕模瑧?yīng)當(dāng)向分管領(lǐng)導(dǎo)或上級(jí)機(jī)關(guān)進(jìn)行請(qǐng)示，得到答復(fù)后再回復(fù)申請(qǐng)人。第十五條  登記注冊(cè)材料中涉及格式文本的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)人的要求，打印后交申請(qǐng)人，以供參考。第十六條  登記注冊(cè)人員在收到申請(qǐng)人的登記注冊(cè)材料后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家局《企業(yè)登記程序規(guī)定》、《個(gè)體工商戶登記程序規(guī)定》和《江蘇省內(nèi)資企業(yè)登記規(guī)范》及市局《行政許可內(nèi)部程序規(guī)定（試行）》的要求履行審查程序。第十七條  對(duì)于適用《行政許可內(nèi)部程序規(guī)定（試行）》所規(guī)定簡(jiǎn)易程序的登記注冊(cè)申請(qǐng)材料，登記注冊(cè)人員在簽署同意核準(zhǔn)登記意見前，應(yīng)當(dāng)對(duì)照《企業(yè)登記注冊(cè)質(zhì)量百分考核評(píng)價(jià)細(xì)則》和《個(gè)體工商戶登記注冊(cè)質(zhì)量百分考核評(píng)價(jià)細(xì)則》所列事項(xiàng)及要求逐項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，防止審查過(guò)程中出現(xiàn)疏忽或遺漏。第十八條  對(duì)適用簡(jiǎn)易程序的登記注冊(cè)材料，登記注冊(cè)人員在核準(zhǔn)前，可根據(jù)需要提請(qǐng)本部門其他登記注冊(cè)人員共同進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)糾正存在問題。  第十九條 對(duì)申請(qǐng)材料中存在的疑難問題，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況分別適用《行政許可內(nèi)部程序規(guī)定（試行）》中的一般程序、特別程序和法制審核程序。第二十條  登記注冊(cè)科登記注冊(cè)人員對(duì)適用一般程序的登記注冊(cè)材料完成審查、受理程序后，需報(bào)分管局長(zhǎng)審核的，報(bào)審前，應(yīng)由本科室其他人員進(jìn)行檢查。檢查人員認(rèn)為無(wú)問題的，在企業(yè)登記《核定情況表》下方簽名確認(rèn)，受理人員將主要登記事項(xiàng)報(bào)分管局長(zhǎng)同意后，先發(fā)放營(yíng)業(yè)執(zhí)照；分管局長(zhǎng)事后審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在問題的，予以退回補(bǔ)正，同時(shí)對(duì)照《企業(yè)登記注冊(cè)質(zhì)量百分考核評(píng)價(jià)細(xì)則》扣取該登記材料受理人員相應(yīng)的分值，并評(píng)出該登記材料的得分。第二十一條  登記注冊(cè)科登記注冊(cè)人員直接核準(zhǔn)發(fā)照的企業(yè)登記材料，每月在歸檔前登記

        注冊(cè)科應(yīng)進(jìn)行一次互查。對(duì)存在問題的登記材料，應(yīng)當(dāng)對(duì)照《企業(yè)登記注冊(cè)質(zhì)量百分考核評(píng)價(jià)細(xì)則》扣取該登記材料受理人員相應(yīng)的分值，并由檢查人員記載、簽字。對(duì)未發(fā)現(xiàn)問題的檔案，由檢查人員在企業(yè)登記《核定情況表》下方簽字后方可歸檔。第二十二條  登記注冊(cè)科核發(fā)的所有企業(yè)登記檔案，歸檔前由局法制科組織抽查，對(duì)存在問題的登記檔案，扣去該登記材料受理人員的相應(yīng)分值，交由該受理人員整改完善后歸檔，并將整改情況報(bào)法制科。第二十三條  分局企業(yè)登記注冊(cè)前期指導(dǎo)要求參照本辦法第十一條至第十六條規(guī)定執(zhí)行。分局企業(yè)登記注冊(cè)前期指導(dǎo)質(zhì)量由登記注冊(cè)科審查、受理人員按本辦法規(guī)定進(jìn)行評(píng)分。第二十四條  對(duì)已核準(zhǔn)發(fā)照的個(gè)體工商戶登記檔案，由登記注冊(cè)科牽頭，雙月將分局涉及前置審批的檔案組織互查。各分局必須將所有涉及前置條件的個(gè)體工商戶登記檔案按要求參加互審，否則，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)該份未參審檔案作零分處理；因有問題故意隱瞞不參加互審的，在本次登記質(zhì)量檢查的平均成績(jī)中減5分，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。檢查人員在檢查中對(duì)發(fā)現(xiàn)有問題的檔案，對(duì)照《個(gè)體工商戶登記注冊(cè)質(zhì)量百分考核評(píng)價(jià)細(xì)則》扣去該登記材料受理人員相應(yīng)分值，并由檢查人員記載簽字。對(duì)未發(fā)現(xiàn)問題的檔案，由檢查人員在個(gè)體工商戶登記《核定情況表》下方簽字后方可歸檔。對(duì)不涉及前置審批的個(gè)體工商戶檔案，局每季度抽查一次，平常可通過(guò)網(wǎng)上檢查等方法不定期檢查。如在本局或上級(jí)局檢查中發(fā)現(xiàn)問題的，扣去應(yīng)扣分值的2倍，由該受理人員完善后歸檔，并將整改情況報(bào)登記注冊(cè)科。第二十五條  對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)有存在問題的登記注冊(cè)檔案（含漏報(bào)檔案）實(shí)行掛號(hào)制。登記注冊(cè)科須補(bǔ)正的檔案，分管局長(zhǎng)及法制科審核發(fā)現(xiàn)問題的，交由該受理人員完善并報(bào)分管局長(zhǎng)銷號(hào)后歸檔；直接核準(zhǔn)的，由受理人員進(jìn)行完善，經(jīng)登記注冊(cè)科原檢查人員復(fù)查合格的，檢查人員在企業(yè)登記《核定情況表》下方簽字銷號(hào)后方可歸檔。分局存在問題的個(gè)體工商戶檔案由所在分局進(jìn)行完善，在下一輪檔案檢查中，仍將原檔案及補(bǔ)正材料交由原檢查人員進(jìn)行復(fù)查，合格的，由原檢查人員在個(gè)體工商戶登記《核定情況表》下方簽字確認(rèn)，并報(bào)登記注冊(cè)科銷號(hào)后方可歸檔。對(duì)有問題的檔案，一般須在30日內(nèi)補(bǔ)正完畢并辦理銷號(hào)，特殊情況經(jīng)局批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長(zhǎng)完善時(shí)間。第二十六條  存在問題的檔案應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取下列方式進(jìn)行完善：1、

        請(qǐng)申請(qǐng)人更正或補(bǔ)正；2、請(qǐng)相關(guān)部門協(xié)助補(bǔ)正；3、其他有效的方式、方法。第二十七條  登記注冊(cè)科定期對(duì)容易出現(xiàn)的問題和登記注冊(cè)質(zhì)量檢查情況通過(guò)局域網(wǎng)進(jìn)行通報(bào)，以提醒全體登記注冊(cè)人員共同注意。第四章   登記質(zhì)量考核評(píng)價(jià)獎(jiǎng)懲第二十八條  檢查的檔案應(yīng)當(dāng)按下列標(biāo)準(zhǔn)評(píng)出質(zhì)量等級(jí):95---100分(含95分)    優(yōu)秀；90---95分(含90分)     良好；80---90分(含80分)     合格；80分以下               不合格。本局每雙月對(duì)登記注冊(cè)人員辦理的登記材料得分情況進(jìn)行一次加權(quán)平均（以應(yīng)參加互審的登記檔案數(shù)量為基數(shù)），結(jié)合局每季度抽查和網(wǎng)上不定期檢查得分情況按上述標(biāo)準(zhǔn)評(píng)出登記注冊(cè)人員該時(shí)間段的登記質(zhì)量等級(jí)。第二十九條  本局年終對(duì)分局企業(yè)登記前期指導(dǎo)的成績(jī)和個(gè)體工商戶登記檔案的檢查成績(jī)進(jìn)行匯總，作為該分局年終考核的重要依據(jù)之一；登記注冊(cè)人員年終綜合平均成績(jī)?yōu)閮?yōu)秀的，該員除按照局相關(guān)規(guī)定兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)外，并被評(píng)為本年度登記注冊(cè)業(yè)務(wù)能手。第三十條  對(duì)在登記注冊(cè)過(guò)程中，因登記注冊(cè)人員工作失職而發(fā)生過(guò)錯(cuò)行為的，應(yīng)當(dāng)按照《江蘇省工商行政管理局違法行政違反政務(wù)承諾違反廉政紀(jì)律過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》、《行政許可內(nèi)部程序規(guī)定（試行）》追究其過(guò)錯(cuò)責(zé)任。第三十一條   登記注冊(cè)科登記注冊(cè)人員在登記注冊(cè)質(zhì)量檢查中，每月有兩份登記材料為不合格的，停止該員辦理登記注冊(cè)業(yè)務(wù)一個(gè)月，考核合格后方可上崗；再次出現(xiàn)上述問題，誡勉談話。分局企業(yè)登記前期指導(dǎo)材料如在每月有兩件以上退件（申請(qǐng)人現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法補(bǔ)正或不合格）的，每件另扣5分，并暫停該分局企業(yè)登記前期指導(dǎo)業(yè)務(wù)一個(gè)月，待考試合格后方可開展指導(dǎo)業(yè)務(wù)。分局個(gè)體工商戶登記注冊(cè)材料每次有五件以上評(píng)分在90分以下或兩件以上不合格的，停止該登記注冊(cè)員直接核準(zhǔn)登記注冊(cè)業(yè)務(wù)一個(gè)月，經(jīng)重新考試合格后方可上崗，再次出現(xiàn)上述問題的取消登記注冊(cè)員資格，誡勉談話；沒有登記注冊(cè)員資格的，暫停該分局個(gè)體工商戶委托登記一個(gè)月，由局直接核準(zhǔn)登記。受理人員、分局長(zhǎng)經(jīng)考試合格后，恢復(fù)登記委托，再次出現(xiàn)上述問題的，取消登記委托。不經(jīng)請(qǐng)示強(qiáng)行要求登記注冊(cè)人員違法登記,并造成影響的,取消該分局個(gè)體工商戶登記委托，當(dāng)年登記注冊(cè)總成績(jī)下降一個(gè)檔次，同時(shí)依照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。第三十二條   檢查人員對(duì)登記注冊(cè)人員的登記

        質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任。對(duì)經(jīng)檢查認(rèn)為合格的檔案，如在上級(jí)機(jī)關(guān)考核中被發(fā)現(xiàn)問題，該檔案材料受理人員的登記質(zhì)量年終考核成績(jī)下降一個(gè)檔次；該檔案材料檢查人員，年終扣減受理人員下降檔次分值的一半。第三十三條  依照本辦法實(shí)施的對(duì)登記注冊(cè)人員的考核獎(jiǎng)懲，除本辦法規(guī)定的外，另依據(jù)局相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。