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小浪底工程施工索賠和反索賠以及合同管理組織機(jī)構(gòu)分析
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作者：王建國名易軟件-建筑系統(tǒng)
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小浪底工程是我國治黃史上偉大的跨世紀(jì)水利工程。工程投資除國內(nèi)投資外，還使用了11.09億美元的國際貸款，其中世界銀行硬貸款8.9億美元，按世界銀行規(guī)定及國際慣例，工程采用國際性招標(biāo)。經(jīng)過激烈競爭，三個(gè)以外國公司為責(zé)任方的聯(lián)營體分別中標(biāo)承建三個(gè)工程標(biāo)。他們中標(biāo)后，又將工程項(xiàng)目中的部分工程以工程分包或勞務(wù)分包的形式分包給其它外國公司和中國公司，生產(chǎn)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。由此帶來的不同形式的施工索賠和反索賠也多種多樣。習(xí)慣上，我們把承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償自己損失上權(quán)利要求稱作“施工索賠”（包含經(jīng)濟(jì)索賠工期索賠），而把業(yè)主向承包商提出的索賠，通常情況下業(yè)主對承包商的索賠要求進(jìn)行評議和批評，指出其不符合合同條款的地方，使其索賠要求被全部否定或去除索賠計(jì)價(jià)中不合理的部分，稱作反索賠。由于小浪底工程生產(chǎn)關(guān)系的復(fù)雜性，既有眾多分包商與總承包商之間的施工索賠和反索賠，也有承包商和業(yè)主之間的施工索賠和反索賠，它們之間既有聯(lián)系也有影響。國際慣例的索賠是正常的業(yè)務(wù)，大量的、方方面面的書面索賠文件成了小浪底獨(dú)特的景觀，從1994年外商開工進(jìn)場以來的幾年中，僅業(yè)主收到的承包商索賠信函，就有千封之多。名易軟件-建筑工程
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一、施工索賠發(fā)生的原因及引用條款引起施工索賠的原因很多，一般可歸納為以下幾種：名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
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1．風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠。包括合同風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、如爆發(fā)戰(zhàn)爭、物價(jià)暴漲、惡劣的自然條件、施工現(xiàn)象條件復(fù)雜、貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)變化等等。由于在承包合同的業(yè)主和承包商之間業(yè)主始終處于主導(dǎo)地位，相對的承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)要多一些，所以往往承包尚為了克服這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)提出施工索賠。小浪底工程由于后繼法規(guī)的出臺、稅制改革的影響導(dǎo)致的索賠比較突出。后繼法規(guī)是指合同簽定后國家及有關(guān)部門新出臺與工程建設(shè)相關(guān)的法律、法規(guī)，主要指由于1995個(gè)實(shí)行新勞動(dòng)法在工作時(shí)間（每周工作5天，并且對加班時(shí)間也有限制）、加班工資標(biāo)準(zhǔn)的變化引起的索賠。外國承包商認(rèn)為新工時(shí)制和加班的限制縮短了他們在投標(biāo)書中計(jì)劃的工作時(shí)間，影響了工程計(jì)劃和進(jìn)度，外商提出增加施工人員和相應(yīng)臨建設(shè)施，或者給予工期延長。如果要保持原計(jì)劃的工作目標(biāo)不變，就必須補(bǔ)償承包商同加班工資標(biāo)準(zhǔn)提高而引起的額外費(fèi)用。監(jiān)理工程師經(jīng)過測算，為避免因增加人員或延長工期帶來的額外費(fèi)用或由此帶來的索賠，補(bǔ)償是合情理的，給予了外商適當(dāng)補(bǔ)償。同時(shí)，我國稅制改革的過程中，相繼出臺了新的稅務(wù)，既有稅種、稅率的增減，也有相互轉(zhuǎn)換和穿插，或者是同一稅種的各種變化及幾個(gè)稅種的合并，小浪底工程涉及到并引起外商索賠的主要是增值稅、消費(fèi)稅和印花稅，由于稅法問題專業(yè)性強(qiáng)，涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜，需認(rèn)真分析，同時(shí)，到國家財(cái)政、稅務(wù)部門了解，學(xué)習(xí)有關(guān)知識，以理服人地與外商進(jìn)行談判，在尊重合同的前提下，維護(hù)了國家利益。名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
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2．施工條件變化引起索賠。在工程施工過程中，不可避免地出現(xiàn)新的客觀變化，尤其是設(shè)計(jì)變更，水利水電工程周期長，特別是像小浪底這樣的大型工程，由于設(shè)計(jì)部門前期經(jīng)費(fèi)有限，勘測手段、技術(shù)落后，導(dǎo)致前期設(shè)計(jì)深度低，再由于小浪底復(fù)雜的地質(zhì)條件和緊湊的結(jié)構(gòu)型式，就使得施工中設(shè)計(jì)變更頻繁。由于外國承包商的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)設(shè)計(jì)文件和圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的。根據(jù)合同條款“施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量或性質(zhì)，或增加、減少或省略了任何工作，或者改變了工程任何部分的施工順序或施工安排”，都是變更，若此類變更影響了承包商的費(fèi)用，承包商就要求重新估價(jià)，并伴隨工期延長的索取。小浪底工程比較典型的如二標(biāo)的新增進(jìn)出口邊坡錨索、三標(biāo)地下廠房新增頂拱預(yù)應(yīng)力錨索等。名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
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3．工程量變化太大引起索賠。實(shí)際施工時(shí)完成的工程量往往與設(shè)計(jì)工程量有出入。第四版FIDIC52.3條款明確規(guī)定當(dāng)合同價(jià)變更增減超過15%時(shí)，允許對有效合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整，引起合同價(jià)變化的原因就是工程量變化。承包商通過以下三個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償獲得索賠，第一是承包商施工機(jī)械設(shè)備的失調(diào)造成的損失，由于承包商在投標(biāo)時(shí)，采用的是合同文件中所述的工作量和施工要求，確定的應(yīng)配備的施工設(shè)備的數(shù)量。種類、型號，并按此計(jì)劃組織了定貨、運(yùn)輸及進(jìn)場，而工程量的大量增加，勢必要求增加新型號的施工機(jī)械，或增加原有機(jī)械設(shè)備的數(shù)量，就引起承包商的計(jì)劃外投資，擴(kuò)大了工程計(jì)劃成本。如果工程量大量削減，則引起部分原有設(shè)備的窩工，甚至棄置不用，形成了浪費(fèi)，導(dǎo)致承包商虧損。同樣，工程量的變化，還使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料的數(shù)量變化，引起索賠；第二，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，涉及工程費(fèi)用的增加，引起索賠；第三，由于上述兩種情況的直接影響，施工間接費(fèi)也發(fā)生了變化，從而引起索賠。名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
4．施工拖期引起索賠。在大型水利水電施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)等影響，工程拖期的因素也較多，承包商往往強(qiáng)調(diào)業(yè)主的責(zé)任，當(dāng)承包商額外的開支得不到補(bǔ)償時(shí)，引起索賠要求，包括工期延長索賠。設(shè)計(jì)圖紙拖交索賠、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)索賠、暫停施工索賠。工期延期可分為可原諒的延期和不可原諒的延期，工程師的職責(zé)是對承包商提出的工期延誤和費(fèi)用進(jìn)行合理的分析，把可原諒延期產(chǎn)生的費(fèi)用計(jì)算出來。名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
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5．由于工期拖期趕工（加速施工Acceleration）引起的索賠。當(dāng)工期拖期后，業(yè)主認(rèn)為該工程的推遲完工將給自己帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失以及政治影響時(shí)，或由于此部分工程推遲完工導(dǎo)致一系列工程的拖期時(shí)，業(yè)主寧可采用趕工的措施，指令承包商投入更加的人力、設(shè)備，或采取加班施工的辦法，挽回已失去的工期，當(dāng)然，這引起了承包商的索賠。小浪底工程二標(biāo)截流處在關(guān)鍵線路上的導(dǎo)流洞、進(jìn)水口、出水口工程，由于修改了支護(hù)形式、導(dǎo)流洞內(nèi)塌方頻繁及共它原因，致使工期滯后十個(gè)多月，為了確保截流日期不變，給承包商下達(dá)了趕工指示，并成建制地引進(jìn)了中國水利水電工程局作其分包商。外國承包商原并不配合，并提出了巨額索賠額，經(jīng)過業(yè)主和工程師難以想像的艱苦談判和工作，達(dá)成了協(xié)議并實(shí)現(xiàn)了原日期勝刊截流。名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
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6．其它如業(yè)主違約、未按規(guī)定時(shí)間提供施工場地、不按規(guī)定日期支付工程款等等。小浪底工程外國承包商提出的索賠，一是當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的干擾施工，影響工期；二是業(yè)主提供的條件如供水、供電，或由業(yè)主指定的當(dāng)?shù)夭牧先绶勖夯摇⒂土系仍谫|(zhì)量、數(shù)量上不能滿足要求。此類索賠占的比重很小，一般監(jiān)理工程師要求承包商具詳細(xì)的證明材料支付。名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)文章
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二、反索賠及引用條款承包商一般可引用的索賠條款匯總表名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
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序號合同條款條款主題內(nèi)容名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
16.3、6.4施工圖紙拖期交付名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
212.2不利的自然條件名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
317.1因工程師數(shù)據(jù)差錯(cuò)，放線錯(cuò)誤名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
418.1工程師指令鉆孔勘探名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
520.3業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)及修復(fù)名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
627.1發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)文章
731.2為其他承包商提供服務(wù)名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
836.5進(jìn)行試驗(yàn)
938.2指示剝露或鑿開名易軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)文章
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